越秀资本: 董事会风险与资本管理委员会工作细则（2026年6月）_股票频道

广州越秀资本控股集团股份有限公司
董事会风险与资本管理委员会工作细则
（2026 年 6 月）
股票代码：000987
第一章总则
第一条为提高广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公
司 ”）风险管理与控制能力，建立健全有效的资本分配与风险管理机制，
强化风险管理，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《上市
公司治理准则》、本公司《公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情
况，制定本工作细则。
第二条风险与资本管理委员会（以下简称“委员会”）是董事会下设
的专门委员会，主要负责公司风险管理和资本管理。
第三条董事会办公室负责风险与资本管理委员会的日常工作联络和
会议组织等事宜；风险管理与法务合规部为委员会的工作机构，主要负责
委员会审核事项的前期准备工作，提供委员会审核的资料，负责委员会决
议的落实事宜。
第二章人员组成
第四条风险与资本管理委员会由不少于 3 名董事组成，其中应至少
包括 1 名独立董事。
第五条风险与资本管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董
事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第六条风险与资本管理委员会设主任委员（召集人）一名，负责主
持委员会工作，主任委员由董事会在委员内选任。当主任委员不能或无法
履行职责时，其他委员共同推举一名委员代行其职责。
第七条风险与资本管理委员会任期与董事会任期一致，委员任期届
满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，或辞去委员职
务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补足委员
人数。在补选的委员就任前，原委员仍应按本工作细则的规定履行相应的
职责。
第三章职责权限
第八条委员会受董事会委托，对董事会需要决定或审批的风险与资
本管理事项进行审议，其主要职责包括：
（一）审议风险管理组织机构设置及其职责方案，保证风险管理的各
项职责得到有效履行，审议公司风险管理政策，监督检查其执行情况；
（二）审议公司整体风险偏好、风险限额及分配方案；
（三）审议风险资本管理及分配方案和涉及自有资金运用的重要事项；
（四）审议压力测试方案和测试结果；
（五）审议重大风险事项的风险防范与化解方案，监督重大风险控制
情况；
（六）定期审议全面风险管理报告；
（七）督导风险管理文化的培育；
（八）董事会授予的其他职责。
第九条主任委员的职责权限：
（一）召集和主持风险与资本管理委员会工作会议；
（二）代表委员会向董事会报告工作；
（三）董事会授权的其他事宜。
第四章会议召开和议事
第十条风险与资本管理委员会每年应至少召开一次会议，并于会议
召开三个工作日前书面通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不
能出席会议时，可委托其他独立董事委员主持。风险与资本管理委员会会
议可根据情况采用现场会议的形式，也可采用通讯方式。经出席会议的全
体委员一致同意，可以豁免前述通知期。
第十一条风险与资本管理委员会会议应由三分之二以上的委员出席
方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委
员的过半数通过。不能亲自出席会议的委员可授权委托其他委员代表行使
表决权。授权委托书须明确授权范围和期限。每一名委员最多接受一名委
员委托。
第十二条风险与资本管理委员会会议可以邀请公司董事、高级管理
人员及相关人员列席会议。
第十三条风险与资本管理委员会可以聘请中介机构为其决策提供专
业意见，费用由公司支付。
第十四条风险与资本管理委员会会议的召开程序、表决方式和会议
通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本工作细则的规定。
第十五条风险与资本管理委员会会议应当有记录，出席会议的委员
应当在会议记录上签名；会议记录由公司档案工作主管部门保存，保存期
限为 10 年。
第十六条风险与资本管理委员会会议通过的议案及表决结果，应以
书面形式报公司董事会。
第十七条风险与资本管理委员会委员若与会议讨论事项存在利害关
系，须予以回避。
第十八条出席风险与资本管理委员会会议的所有人员均对会议所议
事项有保密义务，不得违反公司《信息披露管理制度》等有关规定泄露相
关信息。
第五章附则
第十九条本工作细则所称“以上”、“不少于”包含本数，“超过”不
包含本数。
第二十条本工作细则未尽事宜与不时颁布的法律、行政法规、部门
规章、中国证监会或深交所有关规范性文件、公司章程等规定冲突的，以
法律、行政法规、部门规章、中国证监会或深交所有关规范性文件、公司
章程等规定为准。
第二十一条本工作细则解释权属公司董事会。
第二十二条本工作细则自董事会决议通过之日起实施。

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