福建星网锐捷通讯股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为完善福建星网锐捷通讯股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规
行为，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息
披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管
理制度》
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《福
建星网锐捷通讯股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结
合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司、公司控股股东、实际控
制人，公司各职能部门、分公司、全资及控股子公司及能够对其实施重大影响的
参股公司。
第三条 公司董事会对本公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性、
准确性、完整性负责，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息
知情人的登记入档和报送事宜。证券事务办公室协助董事会秘书处理公司内幕信
息的日常管理相关事务。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、
准确和完整签署书面确认意见。未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外
界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
第四条 本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作，不得
泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。公司各部门、
各子公司需按照本制度规定，做好本部门（单位）的内幕信息知情人登记工作。
公司全体员工需积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，并采取必要措施，
在内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围内。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第五条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司
内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人
员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事
务工作人员等。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方
及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的
提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕
信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中
介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法
从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、
审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会、深交所规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第六条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及
公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。《证
券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的上市公司信息
披露刊物或网站上正式公开的事项。
第七条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的 30%；
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
无效；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）可能对公司债券（如有）的交易价格产生较大影响的重大事件：
依法进入破产程序、被责令关闭；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第三章 内幕信息流转及内幕信息知情人档案的登记报备
第八条 内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。
第九条 公司应如实、完整记录内幕信息在披露前的报告传递、编制、审核、
披露等各环节所有内幕信息知情人档案，以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕
信息的内容，供公司自查和相关监管机构查询。
第十条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、
证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情
阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写《公司内
幕信息知情人档案》
（见附件 1）
，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶
段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内
幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十二条 公司应及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存 10 年。中国证监会及派出机构、深圳证券交易所可调取查阅内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后 5 个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十三条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报送相关内幕
信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者本所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深交所补
充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深交所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，
保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十四条 公司进行本制度第十三条规定的重大事项的，应当做好内幕信息
管理工作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作《重大事项进程备忘录》
（附
件 2），记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹
划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作《重大事项进程备忘
录》。
《重大事项进程备忘录》应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括
方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批
手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五
个交易日内向深交所报送《重大事项进程备忘录》。
第十五条 公司内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应第一时间告知公司董事会
秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人档案》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记档案》所填
写的内容真实性、准确性；
（三）相关内幕信息知情人应及时到证券事务部领取并递交《内幕信息知情
人档案》，登记后该表由证券事务部负责归档，供公司自查或监管机构检查；
（四）按照规定向深圳证券交易所、中国证监会福建监管局进行报备。
第十六条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公司及
对公司能够产生重大影响的参股公司，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登
记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更
情况。
公司各部门、分公司、控股子公司及对公司能够产生重大影响的参股公司应
当按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作。
第十七条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的
重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达本公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度的
要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十八条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次
披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次
披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息
知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，深交所可以视情况要求公司
更新内幕信息知情人档案。
第十九条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第四章 内幕信息保密管理
第二十条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露上市公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖上市公司
股票及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第二十一条 公司全体董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人员在公
司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
第二十二条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，
在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得在公
司内部网站上以任何形式进行传播，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品
种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属
或他人谋利。
第二十三条 公司应当积极与控股股东、实际控制人进行沟通，做好内幕
信息的保密管理和对外报送工作。公司内幕信息依法公开披露前，公司的控股股
东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理
人员向其提供内幕信息。控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有
关对外投资、财务预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息
知情人登记，并承担保密义务。
第二十四条 对外提供内幕信息须经公司董事会秘书审核，必要时须经董
事长批准，并在公司证券事务办公室备案。
公司依法或因特殊需要向外部使用人提供内幕信息的，应明确告知对方知情
人员做好保密工作，并不得买卖公司股票。如有必要，应在提供之前，确认已经
与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、并购重组、
定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信息的保密工作，应与相关中介机构
签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任。
第五章 责任追究
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息、或由于失职导致
违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处
罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不
影响公司对其处分。
第二十六条 公司应当按照中国证监会、深交所的规定和要求，在年度报
告、半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人买卖公司
股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制度对相
关人员进行责任追究，并在 2 个交易日内将有关情况及处理结果对外披露，并将
结果报送福建证监局和深交所。
第二十七条 内幕信息知情人违反本制度，以至触犯相关法律法规，给公
司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第六章 附 则
第二十八条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第二十九条 本制度未尽事宜以及与国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件或经合法程序修改后《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行，并及时修订本制
度。
第三十条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
福建星网锐捷通讯股份有限公司
董事会
附件 1：内幕信息知情人档案登记表
附件 2：上市公司重大事项进程备忘录
附件 1：福建星网锐捷通讯股份有限公司内幕信息知情人档案登记表
公司简称： 公司代码： 报备时间： 年 月
内幕信息事项（注 1）：
知悉 知 悉 知 悉
亲 属
与 上 亲 属 知 悉 内幕 内 幕 内 幕 登 记
关 系 所 属
姓名/ 证 件 证 件 知 情 市 公 所 属 关 系 关 系 内 幕 信息 信 息 信 息 登 记 人 * 股 东 联 系 通 讯
国籍 职务* 人 证 单 位
名称* 类型* 号码* 日期* 司 关 单位* 类型* 人 姓 信 息 方式* 内 容 阶段* 时间* （ 注 代码 手机* 地址*
件 号 类别*
系* 名 地点* （注 （ 注 （ 注 5）
码
法定代表人（或授权代表）签名：
公司公章:
注 1：内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
注 2：知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 4：知悉内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注 5：如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
附件 2：
福建星网锐捷通讯股份有限公司
重大事项进程备忘录
公司简称：星网锐捷 公司代码： 002396
所涉重大事项简述：
筹划决 参与机构
交易阶段 时间 地点 商议和决议内容 签名
策方式 和人员
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认
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