中德证券有限责任公司关于北方铜业股份有限公司
深圳证券交易所：
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“保荐机构”）作为北方
铜业股份有限公司（以下简称“公司”或“北方铜业”）向特定对象发行股票项
目的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关规定，对北
方铜业进行了持续督导培训，现将培训情况报告如下：
一、基本情况
时间：2026 年 6 月 10 日
地点：山西省运城市垣曲县东峰山公司办公楼三层会议室
培训对象：公司的董事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东
相关人员等通过现场和远程视频相结合的方式进行了培训。
二、培训内容
本次培训通过法规条文解读、监管案例分析等形式，重点介绍内幕交易相关
规定，并说明日常工作中内幕交易风险防范要点。本次持续督导培训总体上提高
了公司董事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东相关人员对上市
公司规范运作重要性及资本市场规则的理解，有助于提高公司的规范运作水平。
此外，中德证券根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的规
定进行了廉洁从业的宣导及培训，强化公司对廉洁从业监管规定的学习和理解。
三、培训总结
保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，上市公司积极予以配合，保证了
培训工作的有序进行，达到了良好的效果。
通过此次培训，北方铜业的董事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司
控股股东相关人员对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、
业务规则的内容有了更全面深刻的了解，本次培训有助于进一步提升公司规范运
作水平。
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北方铜业股份有限公司 2026
年度持续督导培训情况报告》之签章页）
保荐代表人：
任 睿 左 刚
中德证券有限责任公司
首页
微信公众号
证券之星APP
