宁波惠康工业科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范宁波惠康工业科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
高级管理人员离职程序，保障公司治理结构的稳定性和股东合法权益，公司根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司章程指引》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
法律、法规、规范性文件及《宁波惠康工业科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事）及高级管理人员的辞
任、任期届满、解任等离职情形。
第二章 离职情形与程序
第三条 公司董事及高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、退
休、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。
第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事辞任、高级管
理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高级管
理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。如因董事的辞任导致公司董事会
成员低于法定最低人数、审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低
人数，或者欠缺会计专业人士、独立董事辞任将导致公司董事会或者其专门委员
会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事
中欠缺会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法
规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法规另有规定的
除外。董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董
事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。
第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，
在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人
员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。
公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董
事或高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3
年。
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限未满的；
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
第七条 违反前条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董
事在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其履职。
第八条 公司董事及高级管理人员应在离职后 2 个交易日内委托公司通过深
圳证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信
息。
第三章 离职董事及高级管理人员的责任和义务
第九条 董事及高级管理人员辞任生效或者任期届满，其对公司和股东承担
的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任
职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。董事及高级管理人员在任职期间
因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。其他义务的持续期间应
当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系
在何种情况和条件下结束而定。
第十条 在董事、高级管理人员离职时，公司应全面梳理该董事、高级管理
人员在任职期间作出的所有公开承诺，包括但不限于业绩承诺、股份锁定承诺等。
第十一条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺，公司
有权要求其制定书面履行方案及承诺，公司在必要时采取相应措施督促离职董事、
高级管理人员履行承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿
由此产生的全部损失。
公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公司正常经营，
或损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，
在任期结束后并不当然解除，在《公司章程》规定的合理期限内仍然有效。
第十二条 离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的
后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十三条 董事及高级管理人员在离职生效后 10 个工作日内，应向董事会移
交其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及
其他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员与公司签署离职交接相关文件。
第十四条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿
责任不因其离职而免除。
第四章 离职董事、高级管理人员的持股管理
第十五条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、
操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第十六条 离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：
（一）公司董事、高级管理人员在任期届满离职后 6 个月内不得转让其所持
公司股份；
（二）公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定
的任职期间和任期届满后半年内，遵守以下规定：
所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等
导致股份变动的除外；
第十七条 离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、
变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第五章 离任审计
第十八条 如离职人员涉及核心经营管理、重大投资、关联交易或者公司内
部制度规定的其他事项，审计委员会可以视情况决定是否离任审计，并将审计结
果向董事会报告。
如有必要，公司审计委员会、董事会可以聘任会计师事务所对以上拟离职人
员进行审计并出具审计报告，相关费用由公司承担。
第六章 责任追究机制
第十九条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵
或违反忠实义务等情形的，公司相关部门应制定对该等人员的具体追责方案，追
偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第二十条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之
日起 15 日内向公司相关部门申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措施
（如有）。
第七章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》等公
司治理的规定执行；本制度如与法律、行政法规、规章、规范性文件或者《公司
章程》相冲突时，按法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十三条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同。
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二〇二六年六月
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