宁波惠康工业科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强宁波惠康工业科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10
号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股
东及董事、高级管理人员减持股份》以及《宁波惠康工业科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，结合公司的实际情况，制定
本制度。
第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登
记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括
记载在其信用账户内的本公司股份。
公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交
易。公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公司股
份为合约标的物的衍生品交易。
第三条 公司董事和高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过出
方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月
内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，
应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定
的除外。
第二章 信息申报与披露
第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持公
司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度
检查董事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及
时向中国证监会、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）报告。
第五条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通过
深交所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息：
（一） 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级
管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（二） 现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个
交易日内；
（三） 现任董事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
（四） 深交所要求的其他时间。
第六条 公司董事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当自该事实
发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在交易所网站进行公告。公
告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）交易所要求披露的其他事项。
第七条 董事和高级管理人员计划通过交易所集中竞价交易、大宗交易方式
减持股份的，应当在首次卖出前十五个交易日前向交易所报告并披露减持计划。
存在中国证监会及交易所规定的不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原因、
减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在中国证监会及交
易所规定的不得减持情形的说明。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，公司披露高送转或并购重组等重大事项的，
已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步
披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向深交所
报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未
实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，
并予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深交所集中竞价
交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行
通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
第八条 公司董事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准
确、完整，同意深交所及时公布相关人员持有公司股份的变动情况，并承担由
此产生的法律责任。
第九条 公司董事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上市公
司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、中国证监会规章、规范性文件以及深交所规则的规定履行报告和披
露等义务。
第三章 股份变动管理
第十条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法
律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份
变动的限制性规定。公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出
承诺的，应当严格遵守。
第十一条 公司董事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后
六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份不得超
过其所持公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法
分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。
第十二条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为
基数，计算其可转让股份的数量。
董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份
当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算
基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第十三条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应
当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算
基数。
第十四条 存在下列情形之一，公司董事和高级管理人员不得减持其所持本
公司股份：
（一） 本人离职后六个月内；
（二） 公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（三） 本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四） 本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳
罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（五） 本人因涉及与本公司有关的违法违规，被交易所公开谴责未满三个
月的；
（六） 公司可能触及重大违法强制退市情形，自相关行政处罚事先告知书
或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
显示公司未触及重大违法类强制退市情形；
（七） 法律、行政法规、中国证监会和交易所规则以及《公司章程》规定
的其他情形。
第十五条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一） 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告
日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三） 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或进入决策程序之日，至依法披露之日；
（四） 中国证监会及交易所规定的其他期间。
第十六条 《公司章程》可对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份规
定比本制度更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转
让条件。
第四章 责任与处罚
第十七条 公司董事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当事人向
公司提供充分证据，使得公司确信有关违反本制度规定的交易行为并非当事人
真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式
（包括但不限于）追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、建议董事会、股东会或者
职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（三）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任；
（四）对于董事或高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，将其
所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖
出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，董事会收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，
包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权
性质的证券。
第十八条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及处
理情况均应当予以完整地记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披
露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。
第五章 附则
第十九条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、规范性文件
和《公司章程》等相关规定执行。本制度如与法律、法规、规章、规范性文件
和《公司章程》等相关规定相抵触时，按有关法律、法规、规章、规范性文件
和《公司章程》等相关规定执行。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同。
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二〇二六年六月
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