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北京市君合律师事务所
关于上海小方制药股份有限公司
合规性专项核查报告
上海小方制药股份有限公司：
北京市君合律师事务所（以下简称“本所”）接受上海小方制药股份有限公
司（以下简称“公司”或“发行人”）的委托，担任发行人 2026 年度以简易程
序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。
根据上海证券交易所发布的《上交所发行上市审核动态》2026 年第 2 期
（总第 32 期）的监管要求，本所律师基于截至本报告出具日的公开信息，就公
司本次发行是否符合相关再融资监管要求中关于上市公司合规性的要求进行核
查，并出具《北京市君合律师事务所关于上海小方制药股份有限公司合规性专
项核查报告》
（以下简称“本报告”）。
由于本项目尚处于预案阶段，本所对于本次发行的全面尽调工作尚未完成，
本报告仅为基于截至出具日公开信息出具的阶段性核查意见，若存在未公开披
露或未在公开渠道查询到的信息，可能影响本报告结论的完整性。本报告仅供
发行人披露本次发行预案之目的使用，不得用于其他任何商业用途。
一、 核查程序
本所律师履行了以下核查程序：
调查或行政处罚的情形；
高管受到的监管措施情形；
信信息；
了解相关主体的重大违法行为；
二、 核查意见
基于上述对公开信息的核查，本所律师认为，截止本报告出具之日，公司
不存在如下情形：
罚；
法权益的重大违法行为；
（以下无正文）
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