苏州锦富技术股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为指导苏州锦富技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书
之日常工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事会秘书监管
规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》（以下简称“创业板规范运作指引”）及《苏州锦富技术股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名，负责上市公司与股东、实际控制人、投资者、
董事、中国证监会、深圳证券交易所等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通。
第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》的有关规定，承担公司高级管理人
员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取
利益。
第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格
第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会提名委员会
对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。
董事会秘书不得兼任公司总经理、分管经营业务的副总经理、财务负责人。董
事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，确保
有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。
第五条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和
证券交易所业务规则。公司聘任董事会秘书，应当就候选人符合下列情形作出说明，
并予以披露：
（一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书
职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作
经验，或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验；
（二）不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形；
（三）最近三十六个月未被中国证监会行政处罚或者采取三次以上行政监督管
理措施；
（四）最近三十六个月未被证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场
禁入措施或者期限已届满，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、
高级管理人员等或者期限已届满；
（六）法律法规、证券交易所业务规则规定的其他情形。
第六条 公司在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董事会秘书
履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，可由证券事务代表行使其权利并履行其
职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。
第七条 董事会秘书及证券事务代表应当具备《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《创业板规范运作指引》要求的任职条件。公司应当根据相关规定提交董
事会秘书及证券事务代表候选人的个人信息、具备任职能力的相关证明。上述相关
证明为下列文件之一：
（一）董事会秘书资格证书；
（二）董事会秘书培训证明；
（三）具备任职能力的其他证明。
第八条 公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公告，
并向深圳证券交易所提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件；
（二）董事会秘书、证券事务代表的个人简历、通讯方式，包括办公电话、住
宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变
更后的资料。
第九条 董事会秘书有下列情形之一的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生
后应当立即召开会议决定是否将其解聘：
（一）不符合本制度第五条规定的情形之一的；
（二）连续不能履行职责达到三个月以上；
（三）履行职责存在重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失或者对公
司产生重大影响的；
（四）其他违反法律法规、深圳证券交易所业务规则和公司章程、内部管理制
度等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。
第十条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并
公告。董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所
提交个人陈述报告。
第十一条 董事会秘书被解聘或者辞职的，公司应当在六个月内完成董事会秘
书的聘任工作。在董事会秘书空缺期间，应当由董事长代行董事会秘书职责。
第三章 主要职责
第十二条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披
露事务管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息
披露有关规定。
（二）负责组织和协调定期报告草案的编制工作，督促总经理、财务负责人等
高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定汇总形成定期
报告草案；建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核，建议董事长召集董
事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常情形并及时开展
核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议。
（三）负责及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，并按照规
定编制临时报告，组织临时报告的披露工作。
（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息的登
记、保管和报送工作。
（五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订公司内幕信息管理制度并维护
制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大
信息泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告。
（六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会报告并提出召
开会议的建议；组织筹备董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并签字，确
保会议记录如实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、《创
业板规范运作指引》、深圳证券交易所其他规定及公司章程的规定。
（七）发现公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合法律法规、《创业板
规范运作指引》及深圳证券交易所其他规定的，向董事会报告，并提出整改建议；
发现财务信息、内部控制问题或者违法违规线索的，及时向审计委员会报告。
（八）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解和
认同；协调公司与股东及实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证券监管
机构等之间的信息沟通，确保联络渠道的畅通。
（九）关注有关公司的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，向董事会报
告并提出澄清等符合规定的处理建议，督促董事会等有关主体及时回复深圳证券交
易所问询。
（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其
他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见。
（十一）组织董事、高级管理人员及其他相关人员进行相关法律法规、《创业
板规范运作指引》及深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自
在信息披露中的职责。
（十二）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、《创业板规
范运作指引》及深圳证券交易所其他规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；
在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当
予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告。
（十三）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务，管理公司股东名册，每
季度核实持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有公
司股票及其衍生品种情况。
（十四）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第十三条 董事会秘书作为公司高级管理人员，应当列席股东会、董事会会议，
为履行职责有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解公司的财
务和经营等情况，或者要求公司有关部门和人员对相关事项作出说明。董事会及其
他高级管理人员、公司有关部门应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出
的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
第十四条 董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会秘
书的工作，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事
会秘书的正常履职行为。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当及时向董事长报
告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然受到不当妨
碍或者阻挠的，应当向中国证监会、深圳证券交易所报告，并提供受到不当妨碍或
者阻挠的证据。
第十五条 董事会秘书在任职期间应当按照要求参加证券交易所组织的后续培
训。董事会秘书及证券事务代表不符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创
业板规范运作指引》要求的任职条件，或存在深圳证券交易所认定的其他情形的，
深圳证券交易所可以取消其董事会秘书资格，并在交易所网站公布。
第四章 附则
第十六条 本制度未尽事宜或与日后颁布、修改的有关法律法规及《公司章程》
的规定不一致的，依照有关法律法规、《公司章程》及其他规范性文件的规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会制定并负责解释。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
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二〇二六年六月
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