国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于东方证券股份有限公司
致：东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年年度股东会（以下简称“本
次股东会”）于 2026 年 6 月 5 日在上海市中山南路 119 号 15 楼多功能厅召开。国
浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师出席会
议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公
司股东会规则》和《东方证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出
具本法律意见书。
本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对
公司本次股东会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议
人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东会表决程序、表决结果和决
议的合法有效性发表法律意见。
本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律
意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈
述及重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备文件予以公告，并
依法对本所出具的法律意见承担责任。
一、本次股东会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司董事会已于会议召开 20 日前即 2026 年 5 月 15 日于中
国证监会指定的报刊及上海证券交易所网站刊登了《东方证券股份有限公司关于
召开 2025 年年度股东会的通知》及股东会会议资料，以公告方式通知各股东。公
司同期于香港联合交易所有限公司网站发布了《年度股东会通告》及《2025 年年
度股东会通函》，向境外上市外资股（以下简称“H 股”）股东发出了关于召开本次
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股东会的通知及相关会议资料。
公司发布的该等公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项及其具体内
容，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，载明了有权出席
股东的股权登记日，告知了出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名等
事项。
经本所律师核查，本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，
其中：
普通股（以下简称“A 股”）股东提供了本次股东会的网络投票平台，网络投票时间
为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本
次股东会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；
通过互联网投票平台的投票时间为本次股东会召开当日的 9：15-15：00。
功能厅如期召开。
经本所律师核查，公司发出本次股东会通知的时间、方式及通知内容均符合
法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定；本次股东会召开时间、地
点及会议内容与公告一致；本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
经本所律师核查出席本次股东会现场会议的股东及其委托代理人的身份证明
和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，参加本次股东会现场及网络投票
表决的股东及委托代理人共 1,261 名，代表股份 3,955,865,663 股（其中，代表 A
股股份为 3,736,785,847 股，代表 H 股股份为 219,079,816 股），占公司有表决权
股份总数的 46.8976%。
本所律师认为，出席本次股东会现场会议的 A 股股东、委托代理人均具有合
法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席本
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次股东会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定；通过
网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
经本所律师核查，通过现场或视频方式出席本次股东会会议人员除上述股东
及委托代理人外，还有公司董事、高级管理人员及公司聘请的律师等，本所律师
认为，该等人员均具备出席本次股东会的合法资格。
经本所律师核查，公司本次股东会是由董事会召集。本所律师认为，公司本
次股东会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召
集人资格合法有效。
三、本次股东会的表决程序
经本所律师核查，出席公司本次股东会现场会议的股东及委托代理人就公告
中列明的事项以记名投票方式进行了表决，本次股东会审议事项与公告列明事项
相符。公司按《公司章程》规定的程序由两名股东代表和两名律师进行计票、监
票，当场公布表决结果。其中，就涉及影响中小投资者利益的议案，对中小投资
者的表决情况进行单独计票并公告；对于涉及关联股东回避表决的议案，已列出
应回避表决的关联股东名称并公告。
本所律师认为，公司本次股东会的表决程序符合法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》的规定。
四、本次股东会表决结果
本次股东会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。
（一）根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
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票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,729,896,595 99.8156 6,291,252 0.1684 598,000 0.0160
H股 218,792,216 99.8687 118,400 0.0540 169,200 0.0773
普通股合计 3,948,688,811 99.8186 6,409,652 0.1620 767,200 0.0194
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,729,549,483 99.8063 6,590,712 0.1764 645,652 0.0173
H股 218,792,216 99.8687 118,400 0.0540 169,200 0.0773
普通股合计 3,948,341,699 99.8098 6,709,112 0.1696 814,852 0.0206
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,729,714,351 99.8108 6,438,796 0.1723 632,700 0.0169
H股 218,792,216 99.8687 118,400 0.0540 169,200 0.0773
普通股合计 3,948,506,567 99.8140 6,557,196 0.1658 801,900 0.0202
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,730,293,527 99.8263 6,032,092 0.1614 460,228 0.0123
H股 219,079,816 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 3,949,373,343 99.8359 6,032,092 0.1525 460,228 0.0116
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,730,341,971 99.8276 5,963,152 0.1596 480,724 0.0128
H股 219,079,816 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
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普通股合计 3,949,421,787 99.8371 5,963,152 0.1507 480,724 0.0122
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,730,102,787 99.8212 6,096,136 0.1631 586,924 0.0157
H股 219,079,816 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 3,949,182,603 99.8311 6,096,136 0.1541 586,924 0.0148
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,729,764,347 99.8121 6,451,496 0.1726 570,004 0.0153
H股 218,792,216 99.8687 118,400 0.0540 169,200 0.0773
普通股合计 3,948,556,563 99.8152 6,569,896 0.1661 739,204 0.0187
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,972,883 99.4992 6,832,464 0.4634 551,800 0.0374
H股 219,079,816 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 1,686,052,699 99.5639 6,832,464 0.4035 551,800 0.0326
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,590,061,355 99.7090 6,972,504 0.2684 587,860 0.0226
H股 219,021,816 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 2,809,083,171 99.7316 6,972,504 0.2475 587,860 0.0209
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表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,728,846,683 99.7875 7,353,664 0.1968 585,500 0.0157
H股 219,079,816 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 3,947,926,499 99.7993 7,353,664 0.1859 585,500 0.0148
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,725,953,631 99.7101 8,254,092 0.2209 2,578,124 0.0690
H股 201,086,587 91.7869 4,368,466 1.9940 13,624,763 6.2191
普通股合计 3,927,040,218 99.2713 12,622,558 0.3191 16,202,887 0.4096
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,729,466,902 99.8041 6,308,685 0.1688 1,010,260 0.0271
H股 218,244,616 99.6188 835,200 0.3812 0 0.0000
普通股合计 3,947,711,518 99.7939 7,143,885 0.1806 1,010,260 0.0255
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,728,721,707 99.7842 7,185,940 0.1923 878,200 0.0235
H股 219,079,816 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 3,947,801,523 99.7961 7,185,940 0.1817 878,200 0.0222
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
A股 3,730,254,055 99.8252 6,005,764 0.1607 526,028 0.0141
H股 219,079,816 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 3,949,333,871 99.8349 6,005,764 0.1518 526,028 0.0133
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,729,428,195 99.8031 6,425,696 0.1720 931,956 0.0249
H股 219,079,816 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 3,948,508,011 99.8140 6,425,696 0.1624 931,956 0.0236
（二）涉及重大事项，中小投资者的表决情况如下：
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
《公司 2025 年度董事
会工作报告》
《公司独立董事 2025
年度述职报告》
《公司 2025 年度财务
决算报告》
《公司 2025 年度利润
分配方案》
《关于公司 2026 年中
案》
《关于公司 2026 年度
自营规模的议案》
《公司 2025 年年度报
告》
与申能（集团）有限公
常关联交易事项
与其他关联法人的日
常关联交易事项
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议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关联交易事项
《关于预计公司 2026
年度对外担保的议案》
《关于聘请 2026 年度
会计师事务所的议案》
《关于公司董事 2025
的报告》
《公司未来三年股东
（2026-2028）》
《关于公司发行境内
性授权的议案》
经本所律师审核，本次股东会审议的议案已经参加表决的全体股东（包括委
托代理人）审议通过；其中涉及特别决议事项的议案已经出席会议的股东（包括
委托代理人）所持表决权的三分之二以上通过；涉及关联交易的议案，关联股东
已回避表决；涉及影响中小投资者利益的重大事项的议案，对中小投资者的表决
单独计票。
本所律师经核查后认为，公司本次股东会的表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东会的人员资格和召
集人资格均合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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