证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2026-027
首创证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
?股东会召开日期：2026年6月25日
?本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一） 股东会类型和届次
（二） 股东会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相
结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026 年 6 月 25 日 14 点 00 分
召开地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼北投投资大厦会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026 年 6 月 25 日
至2026 年 6 月 25 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
非表决事项：审阅《关于首创证券股份有限公司 2026 年度高级管理人员薪酬方
案的报告》。
（一） 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别于 2026 年 3 月 19 日经公司第二届董事会第二十三次会议、
于 2026 年 4 月 28 日经公司第二届董事会第二十四次会议、于 2026 年 6 月 2 日
经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过。上述会议决议公告已分别于
（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露。本次股东会的会议材料将按
规定在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
（二） 特别决议议案：不涉及
（三） 对中小投资者单独计票的议案：议案 3、议案 4、议案 6、议案 9、
议案 10、议案 11、议案 12、议案 13、议案 14。
（四） 涉及关联股东回避表决的议案：议案 6：关于确认公司 2025 年度关
联交易及预计公司 2026 年度日常关联交易的议案
应回避表决的关联股东名称：股东会在表决议案 6.01 时，北京首都创业集
团有限公司及其相关方应回避表决；股东会在表决议案 6.02 时，北京市基础设
施投资有限公司及其相关方应回避表决；股东会在表决议案 6.03 时，北京能源
集团有限责任公司及其相关方应回避表决；股东会在表决议案 6.04 时，公司其
他关联方应回避表决。
（五） 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、股东会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联
网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投
票平台网站说明。
为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、
及时投票。公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称上证信息）提供的股
东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册
主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等
信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务
用户使用手册》
（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直
接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台
进行投票。
（二）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复
进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账
户所持相同类别普通股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网
络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相
同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东
账户下的相同类别普通股的表决意见，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601136 首创证券 2026/6/18
根据《证券公司股权管理规定》《首创证券股份有限公司章程》的规定，应
经但未经监管部门批准或未向监管部门备案的股东，或者尚未完成整改的股东，
或者存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害公司利益行为的股东，不得行使本
次股东会提案权、提名权、表决权等权利，亦不得接受其他股东委托进行投票。
（二）公司董事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员。
五、会议登记方法
（一）登记方式
他能够表明其身份的有效证件或者证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持
本人有效身份证件、股东授权委托书（格式见附件）、委托人身份证复印件或者
其他能够表明其身份的有效证件或者证明进行登记。
人作为代表出席公司的股东会。法定代表人出席会议的，应出示本人有效身份证
件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、机构股东的营业执照复印件或者
其他能够表明其身份的有效证件或者证明（加盖公章）；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人有效身份证件、机构股东依法出具的书面委托书（格式见附件）、
机构股东的营业执照复印件或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明（加盖
公章）。
账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为自然人的，还应持本人有效
身份证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持机构股东
的营业执照复印件或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明（加盖公章）、
参会人员有效身份证件、机构股东依法出具的书面授权委托书（格式见附件）。
署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
本人签字，机构股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。
与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参
会时携带股东登记材料原件，并转交会务人员。
（二）现场会议登记时间
（三）登记地点
北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼北投投资大厦 A 座 1 层登记接待处。
六、其他事项
（一）本次股东会现场会议会期半天，与会股东或者代理人的交通、食宿等
自理。
（二）本次股东会公司联系人及联系方式
联系人：首创证券股份有限公司董事会办公室
联系电话：010-84976608；传真：010-81152008
电子邮箱：pr@sczq.com.cn
联系地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼北投投资大厦
（三）出席现场会议的股东或代理人请携带有效身份证件，以备律师验证。
特此公告。
首创证券股份有限公司
董 事 会
附件：授权委托书
附件：授权委托书
首创证券股份有限公司
首创证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026 年 6 月 25 日
召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
关于审议《首创证券股份有限公司 2025 年年度报告》的议
案
关于审议《首创证券股份有限公司 2025 年度财务决算报告》
的议案
关于审议公司 2026 年度自营投资业务配置规模有关事宜的
议案
关于确认公司 2025 年度关联交易及预计公司 2026 年度日常
关联交易的议案
与北京首都创业集团有限公司及其相关方的日常关联交易
事项
与北京市基础设施投资有限公司及其相关方的日常关联交
易事项
与北京能源集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易
事项
关于审议《首创证券股份有限公司 2025 年度董事会工作报
告》的议案
关于审议《首创证券股份有限公司 2025 年度独立董事述职
报告》的议案
关于审议首创证券股份有限公司 2025 年度董事考核结果的
议案
关于审议首创证券股份有限公司 2026 年度董事薪酬方案的
议案
关于选举张小娟女士为公司第二届董事会非独立董事的议
案
关于修订《首创证券股份有限公司董事考核及薪酬管理办
法》的议案
关于修订《首创证券股份有限公司董事反洗钱工作考核办
法》的议案
关于制定《首创证券股份有限公司高级管理人员考核及薪酬
管理办法》的议案
本机构/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《首创证券股份有限公
司章程》的规定，不存在不得行使本次股东会表决权、提名权、提案权等权利的
情形。
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意
愿进行表决。
填写说明：
署。如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为机构股东，除法定代表
人在“委托人签名”处签名外，还需加盖机构股东公章。
股份有关。
方式送达本公司董事会办公室（北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼北投投资大
厦 A 座，邮政编码：100029）；联系电话：010-84976608；传真：010-81152008。
邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。
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