广东瑞德智能科技股份有限公司
公司简称：瑞德智能 股票代码：301135
是否存在该事项
序号 事项 备注
（是/否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或
是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
是否最近12个月内被中国 证监会及其派出机构认定为不适
当人选
是否最近12个月内因重大 违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具 有《公司法》 规定的不得担 任公司董事、 高级管理
人员情形
激励计划合规性要求
上市公司 全部在有效期 内的股权激励计 划所涉及的标 的股
票总数累计是否超过公司股本总额的20%
激励对象 预留权益比例 是否未超过本次 股权激励计划 拟授
予权益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上
股东或实 际控 制人 及其 配偶 、父 母、 子女 以及 外籍员 工
的 ， 股 权 激 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数
量
激励对象 为董事、高管 的，是否设立绩 效考核指标作 为激
励对象行使权益的条件
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存
在上市公 司不得 实行股 权激励 以及激 励对象 不得参 与股权
是
激励的情 形；说明股权 激励计划的实施 会否导致上市 公司
股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的比例 ；若分 次实施 的，每 次拟授 予的权 益数量 及占上
市公司股 本总额的比例 ；设置预留权益 的，拟预留的 权益
是
数量及占 股权激励计划 权益总额的比例 ；所有在有效 期内
的股 权激 励计 划所涉及的标的股票总数累计是否超过 公司
股本总额的20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应当 披露其姓 名、职 务、各 自可获授 的权益 数量、占
股权激励计划 拟授予权 益总量 的比例 ；其他激 励对象 （各
自或者按 适当分类）可 获授的权益数量 及占股权激励 计划 是
拟 授出 权 益 总量 的 比例；以及单个激励对象通过全部在有
效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股
本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售
期和解除 限售安 排、归 属安排 ，股票 期权的 授权日 、可行 是
权日、行权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。 未采用 《股权 激励管 理办法 》第二 十三条 、第二
十九条规 定的方法确定 授予价格、行权 价格的，应当 对定
价依据及 定价方式作出 说明，聘请独立 财务顾问核查 并对 是
股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发
展、相关 定价依据和定 价方法的合理性 、是否损害上 市公
司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
的，应 当披 露激 励对 象每 次获 授权 益的 条件 ；拟 分期 行使
权益的， 应当披露激励 对象每次行使权 益的条件；约 定授
予权益、 行使权益条件 未成就时，相关 权益不得递延 至下
期；如激 励对象包括董 事和高级管理人 员，应当披露 激励
是
对象行使 权益的绩效考 核指标；披露激 励对象行使权 益的
绩效考核 指标的，应当 充分披露所设定 指标的科学性 和合
理性；公 司同时实行多 期股权激励计划 的，后期激励 计划
公 司业 绩指 标 如低 于 前期 激励 计 划， 应当充分说明原因及
合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当明确上 市公司 不得授 出限制 性股票 以及激 励对象 不得行 是
使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权
公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理
是
性 ， 实 施 股 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的
影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对象发生
是
职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争
是
端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存
在虚假记载 、误导性陈 述或者重大遗 漏的承诺； 激励对象
有关披露 文件存在虚假 记载、误导性陈 述或者重大遗 漏导
致不符合 授予权益或者 行使权益情况下 全部利益返还 公司 是
的承诺。 上市公司权益 回购注销和收益 收回程序的触 发标
准 和 时 点 、 回 购 价 格 和 收益的计算原则、操作程序、完成
期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否 客观公开、清 晰透明，符合公 司的实际情况 ，是
否有利于促进公司竞争力的提升
以同行 业可比公司相 关指标作为对 照依据的，选 取的对照
公司是否不少于3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性 股票（一类） 授予登记日与 首次解除限售 日之间的
间隔是否少于1年
各期解除 限售的比例是 否未超过激励对 象获授限制性 股票
总额的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少
于1年
各期 归属比例 是否未超 过激励 对象获授 限制性 股票总额的
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满
日
股票期权 每期可行权的 股票期权比例是 否未超过激励 对象
获授股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考 核委员会是否 就股权激励计划 是否有利于上 市公
益发表意见
上市公司 是否聘请律师 事务所出具法律 意见书，并按 照《
股权激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
是
的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《
是
股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
是
披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东
否
利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
是
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司 如聘请独立财 务顾问，独立财 务顾问报告所 发表
的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的
一切法律责任。
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