证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2026-040
深圳和而泰智能控制股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
的限制性股票数量为1,248,800股，占回购注销前公司总股本的0.1351%。本次回
购 注 销 涉 及 227 名 激 励 对 象 ， 回 购 价 格 为 7.3593 元 / 股 ， 回 购 资 金 总 额 为
司深圳分公司办理完成注销手续。
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
三次会议，审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京君合（杭
州）律师事务所就此事项出具了法律意见书。具体内容详见2022年12月2日登载
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告文件。
股票激励计划激励对象名单》，公示时间为2022年12月2日-2022年12月12日，公
示期间内，公司监事会未收到任何异议。2022年12月14日，公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊登了《监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象
名单的审核意见及公示情况说明》（2022-094）。
文件的相关规定，公司对2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象
在公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2022年12月14日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-093）。
通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东
大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；关于本
次股东大会，公司独立董事孙进山先生向全体股东公开征集了投票权，根据《公
开征集委托投票权报告书》，截至本次征集投票权的征集时间止，无股东向独立
董事孙进山委托投票权，北京君合（杭州）律师事务所就公司独立董事公开征集
投票权相关事项出具了法律意见书。
五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议
案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，经
公司2022年第四次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的激励对象名
单进行相应的调整，将激励对象由278名调整为274名，并同意公司向274名激励
对象授予限制性股票共计1,800万股。公司监事会对调整后激励对象人员名单进
行了核实，独立董事对此发表了同意的独立意见，北京君合（杭州）律师事务所
就此事项出具了法律意见书。
十一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格的议案》
《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票暨减资的议案》，因公司已
于2023年5月4日实施完成2022年度权益分派，根据公司《激励计划》及相关规定，
公司将本激励计划的股票回购价格由7.91元/股调整为7.81元/股；同时，公司1名
激励对象因个人原因离职而不再符合激励条件，公司决定对上述激励对象已授予
但尚未解锁的限制性股票共40,000股进行回购注销，回购价格为7.81元/股。公司
监事会对拟注销股份数量及人员名单进行了核实，独立董事对此发表了同意的独
立意见，北京君合（杭州）律师事务所就此事项出具了法律意见书。
于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票暨减资的议案》《关于修订<公
司章程>并办理工商变更登记的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件
的1名激励对象共40,000股限制性股票，回购价格为7.81元/股，并同意因本次回
购注销导致注册资本减少而对《公司章程》相关条款进行修改。公司于2023年6
月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销部分限制性股
票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2023-063）。
第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票暨
减资的议案》《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，公司董事会同
意对4名因个人原因离职（含已离职或即将离职）而不再符合激励条件的激励对
象已授予但尚未解锁的限制性股票共180,000股进行回购注销，回购价格为7.81
元/股，并同意因本次回购注销导致注册资本减少而对《公司章程》相关条款进
行修改。北京君合（杭州）律师事务所就此事项出具了法律意见书。
于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票暨减资的议案》《关于变更注册
资本并修订<公司章程>的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的4名
激励对象共180,000股限制性股票，回购价格为7.81元/股，并同意因本次回购注
销导致注册资本减少而对《公司章程》相关条款进行修改。公司于2024年1月9
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销部分限制性股票减
资暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-003）。
第十六次会议审议通过了《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除
限售的限制性股票暨减资的议案》，公司董事会同意根据相关规定调整回购价格，
并对2名因故离世而不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制
性股票共23万股进行回购注销。公司监事会以及北京君合（杭州）律师事务所就
此事项发表了意见。内容详见公司于2024年3月30日于巨潮资讯网披露的相关公
告。
回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》，
公司股东大会同意对2名因故离世而不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未
解除限售的限制性股票共23万股进行回购注销并调整回购价格。并于2024年4月
减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-044）。
第十七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，由于公司拟
实施2023年度权益分派，且在利润分配方案实施前公司实施了股份回购，导致公
司实际参与权益分派的股本基数发生变化，故公司董事会根据公司《激励计划》
及相关规定、2022年第四次临时股东大会的授权以及2023年度利润分配方案的审
议及实施情况对限制性股票的回购价格进行相应调整，调整后的回购价格为
内容详见公司2024年4月20日于巨潮资讯网披露的相关公告。
第十八次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，由于公司在
化。根据公司2023年度权益分派实施方案，经公司2022年第四次临时股东大会授
权，公司董事会同意根据公司《激励计划》及相关规定，在公司2023年度权益分
配实施完毕后，对尚未解除限售的限制性股票回购价格做相应调整，调整后的回
购价格为7.6593元/股。公司监事会以及北京君合（杭州）律师事务所就此事项发
表了意见。内容详见公司2024年5月6日于巨潮资讯网披露的相关公告。
会第二十次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性
股票暨减资的议案》，公司董事会同意对9名因个人原因离职而不再符合激励条
件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共35万股进行回购注销。公司
监事会以及北京君合（杭州）律师事务所就此事项发表了意见。内容详见公司2024
年8月24日于巨潮资讯网披露的相关公告。
于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》和《关于变
更注册资本并修订<公司章程>的议案》。同意公司对 9 名因个人原因离职而不
再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共 350,000 股进
行回购注销，同时按照相关规定办理减资手续。并于 2024 年 9 月 10 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债
权人的公告》（公告编号：2024-093）。
监事会第二十二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的
限制性股票暨减资的议案》，公司董事会同意对 3 名因个人原因离职而不再符合
激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共 11.20 万股进行回购
注销。公司监事会以及北京君合（杭州）律师事务所就此事项发表了意见。内容
详见公司 2024 年 12 月 17 日于巨潮资讯网披露的相关公告。
《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》和《关
于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》。同意对 3 名因个人原因离职而不
再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共 11.20 万股进
行回购注销，同时按照相关规定办理减资手续。并于 2025 年 1 月 21 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债
权人的公告》（公告编号：2025-006）。
事会第二十三次会议审议通过了《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚
未解除限售的限制性股票暨减资的议案》，公司董事会同意根据相关规定调整回
购价格；并对 9 名不符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股
票共 27.40 万股进行回购注销。公司监事会以及北京君合（杭州）律师事务所就
此事项发表了意见。内容详见公司 2025 年 4 月 23 日于巨潮资讯网披露的相关公
告。
调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议
案》和《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》。同意对 9 名不符合激
励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共 27.40 万股进行回购注
销，同时按照相关规定办理减资手续。并于 2025 年 5 月 15 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人
的公告》（公告编号：2025-038）。
事会第二十四次会议审议通过了《关于＜2022 年限制性股票激励计划（草案）
（修订稿）＞及其摘要（修订稿）的议案》《关于＜2022 年限制性股票激励计
划考核管理办法（修订稿）＞的议案》，拟对公司层面业绩考核要求相关内容作
出修订，同时审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股
票暨减资的议案》《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，同意对 4
名因个人原因离职而不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限
制性股票共 11.20 万股进行回购注销，公司监事会对拟注销股份数量及涉及的激
励对象发表了相关核查意见。同日，公司董事会薪酬与考核委员会审议了上述议
案，并发表了同意的意见；北京君合（杭州）律师事务所就此事项发表了意见。
内容详见公司 2025 年 7 月 30 日于巨潮资讯网披露的相关公告。
《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》《关于
变更注册资本并修订<公司章程>的议案》《关于＜2022 年限制性股票激励计划
（草案）（修订稿）＞及其摘要（修订稿）的议案》和《关于＜2022 年限制性
股票激励计划考核管理办法（修订稿）＞的议案》。同意对 4 名不符合激励条件
的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共 11.20 万股进行回购注销，同
时按照相关规定办理减资手续，并审议通过对本次激励计划的修订事项。2025
年 8 月 15 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销
部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2025-059）。
监事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的
限制性股票暨减资的议案》，公司董事会同意对 3 名因个人原因离职，1 名因故
身亡而不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共
师事务所就此事项发表了意见。内容详见公司 2025 年 10 月 23 日于巨潮资讯网
披露的相关公告。
于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》《关于变更
注册资本并修订<公司章程>的议案》。同意对3名因个人原因离职，1名因故身
亡而不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共5.60
万股进行回购注销，同时按照相关规定办理减资手续。2025年11月13日，公司在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销部分限制性股票减资暨
通知债权人的公告》（公告编号：2025-079）。
回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》，
公司董事会认为公司2022年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件已
经成就，同意公司按照《激励计划》的相关规定对本次符合解除限售条件的226
名激励对象所持有的当期限售股的80%，即494.72万股进行解除限售，并对剩余
未解除限售的20%，即123.68万股进行回购注销；同时，公司董事会同意根据相
关规定调整回购价格，并对1名不符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限
售的限制性股票1.20万股进行回购注销。公司董事会薪酬与考核委员会以及北京
君合（杭州）律师事务所就上述事项发表了意见。内容详见公司2026年4月28日
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》《关
于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》。同意对1名不符合激励条件的激励
对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共1.20万股进行回购注销；同时对公司
购注销，并按照相关规定办理减资手续。2026年5月19日，公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人
的公告》（公告编号：2026-038）。
二、本次回购注销情况的说明
根据公司《激励计划》相关规定：
（1）激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道
德泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更
或被公司解聘的，在情况发生之日，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。
（2）未达解除限售条件的限制性股票，由公司按本计划相关规定回购注销。
鉴于公司1名激励对象因上述第一条规定导致不再具备激励资格。公司董事
会同意公司以自有资金回购注销上述激励对象已授予但尚未解除限售的限制性
股票共1.20万股。根据《2022年限制性股票激励计划（草案）
（修订稿）》及《2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等的相关规定，公司第三
个限售期解除限售的股票数量为本次符合解除限售条件的激励对象所持有的当
期限售股的80%，剩余未解除限售的20%，即123.68万股由公司进行回购注销。
公司已于2023年2月完成2022年限制性股票激励计划的授予，授予价格为
实施了2022年度、2023年度、2024年度及2025年度权益分派，根据《激励计划》
的相关规定，公司对尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行相应的调整，调
整后的回购价格为7.3593元/股。
因此，本次限制性股票的回购价格为7.3593元/股，本次回购注销限制性股票
数量为124.88万股，回购资金总额为9,190,293.84元，回购资金为公司自有资金。
截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完成本次限制性股票的回购注销手续。公司注册资本由924,638,285.00元减少
为923,389,485.00元。公司将依法办理相关的工商变更登记手续。
三、本次回购注销完成后公司股本变化情况
本次回购注销完成后，公司总股本由924,638,285股减至923,389,485股，公司
股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
（+，-）（股）
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条
件流通股/ 106,159,694 11.48 -1,248,800 104,910,894 11.36
非流通股
高管锁定股 104,910,894 11.35 - 104,910,894 11.36
股权激励限
售股
二、无限售
条件流通股
三、总股本 924,638,285 100.00 -1,248,800 923,389,485 100.00
注：上表中占比数值保留两位小数，若其各分项数值之和与合计数值存在尾差，系由四舍
五入导致。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生不利
影响。本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公
司股权分布仍具备上市条件。同时，公司 2022 年限制性股票激励计划已无剩余
未解除限售的股票，本次激励计划实施完毕。
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董 事 会
二〇二六年六月四日
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