国泰海通证券股份有限公司
关于东吴证券股份有限公司本次交易不构成《上市公司重大
资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形的核查意
见
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的
方式购买东海证券股份有限公司 83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问，就本次交易是否
构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形，进行核
查并发表如下意见：
本次交易前 36 个月内，公司控股股东、实际控制人均为苏州国际发展集团
有限公司，未发生过变更。本次交易完成后，公司控股股东、实际控制人仍为苏
州国际发展集团有限公司，本次交易不会导致公司控制权变更。根据《上市公司
重大资产重组管理办法》第十三条的相关规定，本次交易不构成重组上市。
综上，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的
重组上市情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于东吴证券股份有限公司本次
交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的
核查意见》之签字盖章页）
独立财务顾问主办人：
嵇 坤 郭芳池
冯 鼎 钱创杰
国泰海通证券股份有限公司
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