东吴证券股份有限公司董事会
关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的
方式购买东海证券股份有限公司 83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。公司
关于本次交易采取的保密措施及保密制度情况具体说明如下：
一、公司已按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管
理办法》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
等法律、法规及规范性文件的要求，遵循《东吴证券股份有限公司章程》及内部
管理制度的规定，制定了严格有效的保密制度，并就本次交易采取了充分必要的
保密措施。
二、公司采取了必要且充分的保密措施，严格控制本次交易事项参与人员范
围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人员范围，确保信息处于可控范
围之内。
三、公司按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记
管理制度》等相关规定，编制了交易进程备忘录并经相关人员签字确认，及时完
成内幕信息知情人的登记，并完成了相关材料的上报。
四、公司与各交易相关方沟通时，多次督导、提示交易相关方对本次信息严
格保密，不得向其他人员公开或泄露本次交易相关内幕信息，不得利用内幕信息
买卖本公司股票。
五、在公司与本次交易的相关方签署的相关交易协议中设有保密条款，约定
各方对本次交易的相关信息负有保密义务。
综上，公司已根据法律、法规及中国证券监督管理委员会颁布的相关文件的
规定，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，相关协议
中设有保密条款，严格地履行了重大资产重组信息在依法披露前的保密义务。
特此说明。
东吴证券股份有限公司董事会
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