上海市锦天城律师事务所
关于上海康鹏科技股份有限公司
法律意见书
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致：上海康鹏科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海康鹏科技股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2025 年年度股东会（以下简称“本
次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《上市公司股东会规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称“《上
市规则》”）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项
进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东会是由公司第三届董事会第九次会议、第三届董事会
第十次会议决定召开并由董事会召集。公司已于 2026 年 5 月 12 日在上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》
《中国证券报》
《证券时报》
《证券日报》上公告《上海康鹏科技股份有限公司关于召开 2025 年年度股东会
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的通知》。上述公告载明了本次股东会的召开时间、地点、出席对象、审议事项、
登记方法、网络投票的时间及操作流程等，说明了股东有权亲自或委托代理人出
席股东会并行使表决权，以及有权出席股东的股权登记日、出席会议股东的登记
方式、联系地址、联系人等事项。同时公告列明了本次股东会的审议事项，并对
有关议案的内容进行了披露。
本次股东会以现场投票及网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议
于 2026 年 6 月 1 日在上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室如
期召开。本次股东会现场会议由公司董事长杨建华先生主持。本次股东会通过上
海证券交易所网络投票系统进行网络投票，通过交易系统投票平台的投票时间为
联网投票平台的投票时间为 2026 年 6 月 1 日的 9:15-15:00。
本次股东会的召集人为公司董事会，会议召集人符合本次股东会会议通知的
要求，召集人资格符合相关法律、行政法规及《公司章程》的有关规定。会议召
开的时间、地点符合本次股东会会议通知的要求，会议召开的方式及会议内容与
会议通知所载明的相关内容一致。
综上，本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》《上市规则》等法律、
法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东会会议人员的资格
根据公司出席现场会议股东、股东代理人的股东签名册、身份证明文件、授
权委托书以及公司本次股东会股权登记日的证券持有人名册等材料，出席本次股
东会现场会议的股东及股东代理人为 6 名，代表有表决权的股份 262,696,564 股，
占公司本次股东会股权登记日股份总数的 50.5794%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
根据上证所信息网络有限公司向公司提供的网络投票结果，本次股东会通过
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网络投票系统进行有效表决的股东及股东代理人共计 123 人，代表有表决权的股
份 15,425,311 股，占公司有表决权股份总数的 2.9699%。
经本所律师验证，出席本次股东会的其他人员为公司董事、董事会秘书、其
他高级管理人员及本所见证律师，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，
并且与召开本次股东会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场
会议未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东会的表决程序及表决结果
按照本次股东会的议程及审议事项，本次股东会以现场投票和网络投票相结
合的方式，审议通过了如下决议：
表决结果：
同意：276,299,752 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.3448%；反对：
出席会议有表决权股份总数的 0.0467%。
管理及延期部分募投项目的议案》
表决结果：
同意：276,303,752 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.3462%；反对：
出席会议有表决权股份总数的 0.0367%。
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表决结果：
同意：276,300,752 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.3452%；反对：
席会议有表决权股份总数的 0.0078%。
表决结果：
同意：276,299,752 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.3448%；反对：
出席会议有表决权股份总数的 0.0367%。
表决结果：
同意：276,401,853 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.3815%；反对：
出席会议有表决权股份总数的 0.0367%。
表决结果：
同意：276,293,752 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.3426%；反对：
席会议有表决权股份总数的 0.0014%。
酬方案的议案》
表决结果：
同意：13,543,807 股，占出席会议有表决权股份总数的 87.8024%；反对：
席会议有表决权股份总数的 0.0230%。
表决结果：
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同意：276,341,752 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.3599%；反对：
席会议有表决权股份总数的 0.0028%。
经核查，本次股东会就公告中所列明的事项进行了表决，本次股东会审议通
过的议案的表决票数符合《公司章程》规定。上述第 2、3、5、6、7、8 项议案
已对中小投资者单独计票，并单独披露表决结果；上述第 7 项议案已经关联股东
回避表决通过。
综上，本所律师审核后认为，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》
《上市公司股东会规则》《上市规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公
司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2025 年年度股东会的召集人资格、召集和
召开程序、出席会议人员的资格、会议审议的议案、会议表决程序及表决结果等
事宜，均符合《公司法》
《上市公司股东会规则》
《上市规则》等法律、法规和其
他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有效。
（以下无正文，为本法律意见书之签署页）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海康鹏科技股份有限公司
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