国投证券股份有限公司关于
中山联合光电科技股份有限公司本次重组前业绩异常或
本次重组存在拟置出资产情形相关事项的专项核查意见
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“上市公司”或“联合光电”）
拟以发行股份及支付现金的方式向王锦平、殷海明、赖成勇、廖公仆、石建宁、
深圳市创益企业管理合伙企业（有限合伙）、深圳市勤益企业管理合伙企业（有
限合伙）、祝志勇、易雪峰、赵志坤购买其合计持有的东莞市长益光电股份有限
公司（以下简称“标的公司”或“长益光电”）92.62%股权并募集配套资金（以
下简称“本次交易”）。
国投证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为上市公司本次
交易的独立财务顾问，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
（以下简称“《1
号指引》”）的要求对上市公司相关事项进行了专项核查，具体核查意见如下：
一、上市后的承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕
的情形
（一）上市后的承诺履行情况
根据上市公司提供的相关资料和公开披露的公告等文件，并经本独立财务顾
问核查，自上市公司上市之日起至本核查意见出具日，联合光电及相关承诺方作
出的主要公开承诺及履行情况（不包括本次交易中相关方作出的承诺）详见附件。
（二）独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为，自联合光电上市之日至本核查意见出具之日，
上述承诺主体作出的相关承诺已经履行完毕或者正在正常履行中，符合《监管规
则适用指引——上市类第 1 号》的相关要求，不存在不规范承诺的情形；除正在
履行的承诺外，上市公司及其相关方不存在承诺未履行或未履行完毕的情形。
二、最近三年的规范运作情况，是否存在违规资金占用、违规对外担保等
情形，上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员
是否曾受到行政处罚、刑事处罚，是否曾被交易所采取监管措施、纪律处分或
者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，是否有正被司法机关立案侦查、
被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形
（一）最近三年的规范运作情况，是否存在违规资金占用、违规对外担保
的情形
本独立财务顾问查阅了上市公司最近三年年度报告，立信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的 2023-2025 年度无保留意见审计报告（信会师报字[2024]第
ZI10289 号、信会师报字[2025]第 ZI10175 号、信会师报字[2026]第 ZI10192 号）、
《中山联合光电科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
（信会师报字[2024]第 ZI10291 号、信会师报字[2025]第 ZI10177 号、
的专项报告》
信会师报字[2026]第 ZI10194 号）和《中山联合光电科技股份有限公司 2024 内部
（信会师报字[2025]第 ZI10176 号）、
控制审计报告》 《中山联合光电科技股份有限
公司 2025 内部控制审计报告》（信会师报字[2026]第 ZI10193 号）。
最近三年联合光电不存在被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用资金、
违规对外担保的情形。
（二）最近三年联合光电及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、
高级管理人员是否曾受到行政处罚、刑事处罚，是否曾被交易所采取监管措施、
纪律处分或被中国证监会派出机构采取行政监管措施，是否有正被司法机关立
案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形
根据联合光电及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员
出具的声明和承诺，并经查询中国裁判文书网、中国执行信息公开网、中国证监
会官方网站、深圳证券交易所官方网站、证券期货市场失信记录查询平台等网站。
最近三年上市公司受到的行政处罚情况如下：
根据《税务行政处罚决定书(简易)》，国家税务总局武汉东湖新技术开发区
税务局第一税务所于 2024 年 3 月 28 日向上市公司控股子公司武汉华睿视谱智能
科技有限公司出具《税务行政处罚决定书（简易）》（武东新税一简罚[2024]660
号），武汉华睿视谱智能科技有限公司领购的 7 份非定额空白增值税普通发票，
因保管不善，已丢失。根据《中华人民共和国发票管理办法》第三十四条“跨规
定的使用区域携带、邮寄、运输空白发票，以及携带、邮寄或者运输空白发票出
入境的，由税务机关责令改正，可以处 1 万元以下的罚款;情节严重的，处 1 万
元以上 3 万元以下的罚款；有违法所得的予以没收。丢失发票或者擅自损毁发票
的，依照前款规定处罚。”的规定，以及《湖北省税务行政处罚裁量基准》第 39
项“丢失发票或者擅自损毁发票，非定额发票，份数在 200 份以下的，处 100
元以上 1,000 元以下罚款；有违法所得的予以没收”，我局认定你单位上述违法
行为的违法程度为一般，对你单位该行为处以罚款 100 元。
武汉华睿视谱智能科技有限公司因丢失发票被处罚的金额为 100 元，低于 1
万元，不属于情节严重的情形；国家税务总局武汉东湖新技术开发区税务局第一
税务所认定上述违法行为的违法程度为一般，且已经缴纳了罚款。故该等罚款不
属于重大违法违规行为，不会对本次交易构成重大不利影响。
光电科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2025〕第 30 号）。
深交所创业板公司管理部认为上市公司存在以下违规行为：
预测性信息缺乏合理、谨慎、客观的前提依据，相关信息披露不准确。
足机器人计划在 2024 年量产后，未及时披露该项业务的重大进展情况。
露已终止大载重四足机器人业务的情况下，在互动易平台上回答投资者关于上市
公司大载重四足机器人 2024 年量产情况时称，根据上市公司的市场定位及经营
战略，上市公司暂无大载重四足机器人产品。
深交所创业板公司管理部提醒：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创
业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体
成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
联合光电高度重视深交所在《监管函》中的问题和要求，并以此为契机，深
刻汲取教训，现已严格制定切实有效的整改措施并持续优化执行。上市公司将在
后续工作中切实加强对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性
文件的学习，持续完善上市公司内部控制体系建设，进一步提高上市公司信息披
露和规范运作水平，严格按照有关法律法规、规范性文件的规定和相关监管要求
及时履行信息披露义务，全力维护公司及全体股东利益，促进公司持续、健康、
稳定发展。
截至本核查意见出具日，除上述情况外，联合光电及其控股股东、实际控制
人、现任董事、高级管理人员未受到行政处罚、刑事处罚，不存在被交易所采取
监管措施、纪律处分或被中国证监会派出机构采取行政监管措施的情形，亦不存
在正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情
形。
（三）独立财务顾问核查意见
综上，经核查，本独立财务顾问认为，最近三年，联合光电及其控股股东、
实际控制人、现任董事、高级管理人员未受到重大行政处罚（与证券市场明显无
关的除外）、刑事处罚，除本核查意见所述的深交所监管函外，联合光电及其控
股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员不存在其他被交易所采取监管措
施、纪律处分或被中国证监会派出机构采取行政监管措施的情形，亦不存在正被
司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形。
三、最近三年的业绩真实性和会计处理合规性，是否存在虚假交易、虚构
利润，是否存在关联方利益输送，是否存在调节会计利润以符合或规避监管要
求的情形，相关会计处理是否符合企业会计准则规定，是否存在滥用会计政策、
会计差错更正或会计估计变更等对上市公司进行“大洗澡”的情形，尤其关注
应收账款、存货、商誉大幅计提减值准备的情形等
（一）最近三年的业绩真实性和会计处理合规性，是否存在虚假交易、虚
构利润的情形
本独立财务顾问查阅了上市公司最近三年年度报告，立信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的 2023-2025 年度无保留意见审计报告（信会师报字[2024]第
ZI10289 号、信会师报字[2025]第 ZI10175 号、信会师报字[2026]第 ZI10192 号），
了解了上市公司收入、成本确认政策及会计处理，检查了主要科目的明细，查阅
了主要业务合同，抽取相关凭证资料，并对上市公司主要客户、供应商进行函证
及走访。
经核查，本独立财务顾问认为：上市公司最近三年的业绩具备真实性、会计
处理具备合规性，最近三年不存在虚假交易、虚构利润的情形。
（二）是否存在关联方利益输送，是否存在调节会计利润以符合或规避监
管要求的情形，相关会计处理是否符合企业会计准则规定
本独立财务顾问查阅了上市公司最近三年的审计报告，立信会计师事务所
（特殊普通合伙）均出具了标准无保留意见的审计报告；查阅了立信会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的《中山联合光电科技股份有限公司非经营性资金占用
（信会师报字[2024]第 ZI10291 号、信会师
及其他关联资金往来情况的专项报告》
报字[2025]第 ZI10177 号、信会师报字[2026]第 ZI10194 号）；查阅了立信会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的《中山联合光电科技股份有限公司 2024 内部控
（信会师报字[2025]第 ZI10176 号）、
制审计报告》 《中山联合光电科技股份有限公
司 2025 内部控制审计报告》
（信会师报字[2026]第 ZI10193 号）；查阅了上市公司
最近三年的年度报告、关联交易公告、董事会决议、股东大会决议、独立董事意
见。
经核查，本独立财务顾问认为：上市公司最近三年不存在关联方利益输送，
不存在调节会计利润以符合或规避监管要求的情形，相关会计处理在重大方面符
合企业会计准则规定。
（三）是否存在滥用会计政策、会计差错更正或会计估计变更等对上市公
司进行“大洗澡”的情形，关注应收账款、存货、商誉大幅计提减值准备的情
形等
经核查最近三年审计报告，并复核应收账款单项计提坏账准备的客户情况、
上一年末回款凭证、上市公司重大减值事项报送审批记录等，上市公司最近三年
会计政策变更、会计差错变更和会计估计变更，应收账款、存货、商誉资产减值
准备的情况如下：
（1）2023 年度主要会计政策变更情况及其对报表的影响
财政部于 2022 年 11 月 30 日公布了《企业会计准则解释第 16 号》
（财会
〔2022〕
关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定自 2023 年 1 月 1 日起
施行。
上市公司自 2023 年 1 月 1 日起执行该规定，执行该规定未对上市公司的财
务状况及经营成果产生重大影响。执行解释 16 号对 2022 年 12 月 31 日财务报表
相关项目影响较小，未进行追溯调整。
（2）2024 年度主要会计政策变更情况及其对报表的影响
会（2023）21 号，以下简称“解释第 17 号”），上市公司自 2024 年 1 月 1 日
起施行“关于流动负债与非流动负债的划分”和“关于供应商融资安排的披露”
的规定，执行该规定对本期内财务报表无重大影响。
（财会（2023）11 号），上市公司自 2024 年 1 月 1 日起施行，执行该规定对本
期内财务报表无重大影响。
（2024）24 号，以下简称“解释第 18 号”），上市公司自 2024 年 12 月 6 日起
执行“关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理”的规定，执行该
规定对本期内财务报表无重大影响。
（3）2025 年度主要会计政策变更情况及其对报表的影响
明确规定，根据金融工具确认计量准则，企业在期货交易场所通过频繁签订买卖
标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物的，通常表明企业
具有收到合同标的后在短期内将其再次出售以从短期波动中获取利润的惯例，企
业应当将其签订的买卖标准仓单的合同视同金融工具，并按照金融工具确认计量
准则的规定进行会计处理。企业按照前述合同约定取得标准仓单后短期内再将其
出售的，不应确认销售收入，而应将收取的对价与所出售标准仓单的账面价值的
差额计入投资收益；企业期末持有尚未出售的标准仓单的，应将其列报为其他流
动资产。对于按照前述合同约定取得的标准仓单，如果能够消除或显著减少会计
错配的，企业可以在初始确认时选择以公允价值计量且其变动计入当期损益，并
一致应用于符合选择条件的所有标准仓单。对于初始确认时已选择以公允价值计
量且其变动计入当期损益的标准仓单，企业在后续期间不得撤销该选择。
根据《关于严格执行企业会计准则切实做好企业 2025 年年报工作的通知》
（财会〔2025〕33 号）的要求，企业因执行上述标准仓单相关规定而调整会计
处理方法的，应当对财务报表可比期间信息进行调整。
上市公司报告期未涉及标准仓单业务，执行该规定对上市公司无影响。
（财会〔2025〕
于处置原通过同一控制下企业合并取得子公司时相关资本公积的会计处理”、
“关
于采用电子支付系统结算的金融负债的终止确认”、“关于金融资产合同现金流
量特征的评估及相关披露”和“关于指定为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的权益工具的披露”等相关内容自 2026 年 1 月 1 日起施行。
根据上述会计准则解释的发布，上市公司需对会计政策进行相应变更，并于
号》的相关规定对上市公司报告期内财务报表无重大影响。
（1）会计差错更正
联合光电最近三年不存在会计差错更正。
（2）会计估计变更
根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》规
定，本次会计估计变更采用未来适用法，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，
对公司以往各期财务状况和经营成果不会产生影响。
开始适用
会计估计变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
时点
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具 其他应收款：184,806.19 元
确认和计量》的相关规定，为了更加合理
应收账款：18,804,627.33 元
地反映应收款项未来预期信用损失情况，
结合实际经营情况、历史信用损失经验以 2024 年 1 信用减值损失：18,989,433.52 元
及对未来经济状况的预判，基于谨慎性考 月1日 递延所得税资产：-2,050,075.70 元
虑，拟对应收款项的预期信用损失率进行
重新核定，以更加客观、公允地反映公司 所得税费用：2,050,075.70 元
的财务状况和经营成果
变更后：
账龄 商业承兑汇票、应收账款及其他应收款预期信用损失率（%）
变更前：
账龄 商业承兑汇票、应收账款及其他应收款预期信用损失率（%）
上市公司最近三年的应收账款、存货和商誉的资产减值准备期末余额情况如
下：
单位：万元
项目 2025 年度 2024 年度 2023 年度
应收账款坏账损失 -570.56 722.76 -235.79
存货跌价损失及合同履约成本减值损失 -2,693.03 -3,575.70 -1,446.93
商誉减值损失 - - -
根据上市公司最近三年年度报告、最近三年立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的审计报告、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告、
上市公司滥用会计政策、会计差错更正或会计估计变更等对上市公司进行“大洗
澡”的情形，最近三年有关资产的减值准备均按照公司会计政策进行减值测试和
计提，符合企业会计准则的规定。
四、拟置出资产的评估作价情况，相关评估方法、评估假设、评估参数预
测是否合理，是否符合资产实际经营情况，是否履行必要的决策程序等
本次交易系上市公司发行股份及支付现金购买资产，不涉及置出资产情形。
经核查，本独立财务顾问认为，本次交易不存在置出资产情形。
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于中山联合光电科技股份有限公司
本次重组前业绩异常或本次重组存在拟置出资产情形相关事项的专项核查意见》
之签章页）
财务顾问主办人：
杨兆曦 龚湛珂
国投证券股份有限公司
附件：公司及相关方的主要承诺及履行情况
承诺期 履行情
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
限 况
如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响的，本人将督促公司依法回购首次公开发行的全
部新股，并且本人将依法购回公司首次公开发行股票时本
人公开发售的股份。本人将在中国证监会认定有关违法事
首次公开发 实的当日通过公司进行公告，并在上述事项认定后 3 个交
龚俊强、邱盛平、肖 关于上市时信披瑕疵回 2017 年 08 长期有 正常履
行或再融资 易日内启动购回事项，采用二级市场集中竞价交易、大宗
明志 购及损失赔偿 月 11 日 效 行中
时所作承诺 交易、协议转让或要约收购等方式购回公司首次公开发行
股票时本人公开发售的股份。本人承诺按市场价格（且不
低于发行价）进行购回。公司上市后发生除权除息事项的，
上述购回价格及购回股份数量应做相应调整。如公司招股
说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损
失。
本人作为公司的控股股东及实际控制人，为保护公司及其
他股东特别是中小股东的利益，不可撤销的向公司承诺如
下：
（1）截至本承诺函出具之日，本人未投资于任何与公
司存在相同或类似业务的公司、企业或经营实体，未经营
也未为他人经营与公司相同或类似的业务，本人与公司不
存在同业竞争；
（2）自本承诺函出具日始，本人承诺自身
不会、并保证将促使本人控制（包括直接控制和间接控制）
龚俊强、邱盛平、肖 关于同业竞争、关联交 2017 年 08 长期有 正常履
的除公司及其控股子公司以外的其他经营实体（以下简称
明志 易、资金占用方面的承诺 月 11 日 效 行中
“其他经营实体”）不开展与公司相同或类似的业务，不新
设或收购从事与公司相同或类似业务的子公司、分公司等
经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协
助成立、经营、发展任何与公司业务直接或可能竞争的业
务、项目或其他任何活动，以避免对公司的生产经营构成
新的、可能的直接或间接的业务竞争；
（3）本人将不利用
对公司的控制关系或其他关系进行损害公司及其股东合
法权益的经营活动；
（4）本人其他经营实体高级管理人员
将不兼任公司之高级管理人员；
（5）无论是由本人或本人
其他经营实体自身研究开发的、或从国外引进或与他人合
作开发的与公司生产、经营有关的新技术、新产品，公司
均有优先受让、生产的权利；
（6）本人或本人其他经营实
体如拟出售与公司生产、经营相关的任何其他资产、业务
或权益，公司均有优先购买的权利，本人承诺本人自身、
并保证将促使本人其他经营实体在出售或转让有关资产
或业务时给予公司的条件不逊于向任何独立第三方提供
的条件；（7）若发生本承诺函第 5、6 项所述情况，本人
承诺本人自身、并保证将促使本人其他经营实体尽快将有
关新技术、新产品、欲出售或转让的资产或业务的情况以
书面形式通知公司，并尽快提供公司合理要求的资料，公
司可在接到本人或本人其他经营实体通知后三十天内决
定是否行使有关优先购买或生产权；
（8）如公司进一步拓
展其产品和业务范围，本人承诺本人自身、并保证将促使
本人其他经营实体将不与公司拓展后的产品或业务相竞
争，可能与公司拓展后的产品或业务产生竞争的，本人自
身、并保证将促使本人其他经营实体将按包括但不限于以
下方式退出与公司的竞争：①停止生产构成竞争或可能构
成竞争的产品；②停止经营构成竞争或可能构成竞争的业
务；③将相竞争的业务纳入到公司经营；④将相竞争的业
务转让给无关联的第三方；⑤其他有利于维护公司权益的
方式；
（9）本人确认本承诺函旨在保障公司全体股东之权
益而作出；（10）本人确认本承诺函所载的每一项承诺均
为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止
将不影响其他各项承诺的有效性；（11）如违反上述任何
一项承诺，本人愿意承担由此给公司及其股东造成的直接
或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用支出；
（12）
本承诺函自本人签署之日起生效，本承诺函所载上述各项
承诺在本人作为公司控股股东及实际控制人期间及自本
人不再为公司控股股东及实际控制人之日起三年内持续
有效且不可变更或撤销。
（1）关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺函：①不以
无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不
得采用其他方式损害公司利益。②对本人的职务消费行为
进行约束。③不动用公司资产从事与其履行职责无关的投
资、消费活动。④由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度
目前已经与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。⑤公司
目前无股权激励计划。若未来进行股权激励，拟公布的公
司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况
龚俊强、邱盛平、肖 2017 年 08 长期有 正常履
其他承诺 相挂钩。⑥若本人违反上述承诺，将在股东大会及中国证
明志 月 11 日 效 行中
监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交
易所、上市公司协会对本人采取的自律监管措施；若违反
（2）
承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。
控股股东、实际控制人承诺函：不越权干预公司经营管理
活动，不侵占公司利益。如本人违反或不履行上述承诺，
则本人将：①在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公
开说明违反或未履行承诺的具体原因，并向股东和社会公
众投资者道歉；②自前述事项发生之日起 5 个工作日内，
停止在发行人处领取薪酬（津贴）及股东分红，同时本人
持有的发行人股份将不得转让，直至本人实际履行承诺或
违反承诺情形消除；③如本人因违反或未履行上述承诺事
项而获得收入的，所得的收入归公司所有，本人将在获得
收入后的 5 日内将前述收入支付至公司指定账户；如果因
本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损
失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（3）相关事项承诺：如发行人招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受
损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，本公司将依法回购首次公开发行的全部 2017 年 08 长期有 正常履
公司 其他承诺
新股。本公司将在中国证监会认定有关违法事实的当日进 月 11 日 效 行中
行公告，并在三个交易日内根据相关法律、法规及公司章
程的规定召开董事会并发出召开临时股东大会通知，在召
开临时股东大会并经相关主管部门批准/核准/备案后启
动股份回购措施；本公司承诺按市场价格（且不低于发行
价）进行回购。公司上市后发生除权除息事项的，上述回
购价格和回购股份数量应作相应调整。
如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿
龚俊强、邱盛平、肖 投资者损失。若违反以上承诺，将在公司股东大会及中国
明志、王志伟、沙重 证监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿期间措施向股
九、李文飚、刘麟放、 其他承诺 东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生之日起
月 11 日 效 行中
江绍基、王晋疆、潘 5 个工作日内，停止在公司领取薪酬（或津贴）及股东分
华、李建华、全丽伟 红（如有）。同时其持有的股份（如有）将不得转让，直
至其按上述承诺采取相应的购回或赔偿措施并实施完毕
时为止。
龚俊强、邱盛平、肖 （1）控股股东、实际控制人对填补回报措施能够得到切
对填补回报措施能够得 2020 年 06 长期有 正常履
明志、王志伟、沙重 实履行所作出的承诺①在作为公司实际控制人期间，不会
到切实履行所作出的承 月 12 日 效 行中
九、李文飚、刘麟放、 越权干预公司的经营管理活动，不会侵占公司利益；②若
江绍基、王晋疆、李 诺 违反上述承诺给公司或者股东造成损失的，本人将依法承
成斌、瞿宗金、梁绮 担补偿责任；③本承诺函出具日后，如中国证券监督管理
丽 委员会、深圳证券交易所等证券监管机构就填补回报措施
及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，本人承诺届时
将按照最新规定出具补充承诺。
（2）董事、高级管理人员
对填补回报措施能够得到切实履行所作出的承诺①不无
偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益；②对自身的职务消费行为进行
约束；③不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、
消费活动；④由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩；⑤若公司后续推出股
权激励政策，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩；⑥本承诺函出具日后，如
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机
构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要
求的，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺；⑦若
违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证
券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管机构按
照其发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取
相关管理措施。
不存在直接或通过利益
在本次非公开发行股份过程中，公司不存在直接或通过利
相关方向参与认购的投 2020 年 06 长期有 正常履
公司 益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情
资者提供财务资助或补 月 12 日 效 行中
形。
偿的承诺函
对于本次报送的电子版申请文件与同时报送的书面申请
关于申请文件的电子文
文件完全一致，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述和 2020 年 06 长期有 正常履
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重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的责 月 12 日 效 行中
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