证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2026-042
转债代码：118061 转债简称：茂莱转债
南京茂莱光学科技股份有限公司
股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东权益变动
触及 5%整数倍的提示性公告
股东南京茂莱控股有限公司、范一和范浩保证向南京茂莱光学科技股份有限公
司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、
准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示：
? 本次询价转让的价格为429.60元/股，转让的股票数量为1,584,000股。
? 公司控股股东南京茂莱控股有限公司（以下简称“茂莱控股”）、公司实际
控制人范一和范浩（以上三位股东合称“转让方”）参与本次询价转让。
公司不存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第八章第二节规定的应当
披露而未披露的经营风险，不存在其他应披露而未披露的重大事项。
? 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
本次权益变动后，转让方合计持股比例由66.29%减少至63.29%。持有公司权
益比例变动触及 5%整数倍。
? 因“茂莱转债”于 2026 年 5 月 27 日开始转股，本公告中涉及的转让前持
股比例均以“茂莱转债”开始转股前公司总股本 52,800,000 股为基础测算，转让后
持股比例以 2026 年 5 月 29 日“茂莱转债”转股后最新股本 52,800,444 股为基础测
算。
一、转让方情况
（一）转让方基本情况
转让方委托中国国际金融股份有限公司（以下简称“组织券商”）组织实施本次
询价转让。截至 2026 年 5 月 25 日，转让方所持首发前股份的数量、占公司总股本
比例情况如下：
序号 拟参与转让股东的名称 持股数量（股） 占公司总股本比例
注：截至 2026 年 5 月 25 日，茂莱光学总股本为 52,800,000 股。
（二）转让方一致行动关系及具体情况说明
茂莱控股为公司控股股东、持股 5%以上的股东。范一与范浩兄弟二人合计直
接持有公司 6.82%股份，并通过茂莱控股间接控制公司 59.47%股份，因此，范一
与范浩合计直接和间接控制公司 66.29%股份，且范浩担任公司实际控制人、董事
长、非独立董事；范一担任公司实际控制人、副董事长、非独立董事、CEO，两人
对公司的股东会、董事会决议以及日常经营管理决策事项具有重大影响，为公司的
共同实际控制人。
（三）本次转让具体情况
实际转让
持股数量 持股比 拟转让数 实际转让数量 转让后持
序号 股东姓名 数量占总
（股） 例 量（股） （股） 股比例
股本比例
合计 35,000,000 66.29% 1,584,000 1,584,000 3.00% 63.29%
注 1：本次询价转让前持股比例以“茂莱转债”开始转股前公司总股本 52,800,000 股为基础测算，
实际转让数量占总股本比例、转让后持股比例以截至 2026 年 5 月 29 日公司总股本 52,800,444
股为基础计算。
注 2：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。
（四）转让方未能转让的原因及影响
□适用 √不适用
二、转让方持股权益变动情况
√适用 □不适用
(一) 茂莱控股、范一、范浩
本次转让后，茂莱控股、范一、范浩持有上市公司股份比例将从66.29%减少
至63.29%。持有公司权益比例触及 5%的整数倍，具体情况如下：
份 1,584,000 股，占公司总股本的 3.00%。本次转让后，茂莱控股、范一、范浩合
计持有上市公司股份比例从 66.29%减少至 63.29%。
茂莱控股 基本 名称 南京茂莱控股有限公司
信息 住所 南京市江宁区苏源大道 19 号九龙湖国际产业总部园 A3 幢
权益变动时间 2026 年 5 月 29 日
范一基本信息 名称 范一
住所 南京市江宁区*****
权益变动时间 2026 年 5 月 29 日
范浩基本信息 名称 范浩
住所 南京市白下区*****
权益变动时间 2026 年 5 月 29 日
股东名称 变动方式 变动日期 权益种类 减持股数（股） 减持比例
茂莱控股 询价转让 2026 年 5 月 29 日 人民币普通股 1,056,000 2.00%
合计 - - 1,056,000 2.00%
范一 询价转让 2026 年 5 月 29 日 人民币普通股 264,000 0.50%
合计 - - 264,000 0.50%
范浩 询价转让 2026 年 5 月 29 日 人民币普通股 264,000 0.50%
合计 - - 264,000 0.50%
注：“减持比例”均以 2026 年 5 月 29 日“茂莱转债”转股后最新股本 52,800,444 股为基础测算。
情况
股东名 股份性质 本次转让前持有情况 本次转让后持有情况
称 占总股本 占总股本比
数量（股）数量（股）
比例 例
合计持有股份 31,400,000 59.47% 30,344,000 57.47%
茂莱控股
其中：无限售条件股份 31,400,000 59.47% 30,344,000 57.47%
合计持有股份 1,800,000 3.41% 1,536,000 2.91%
范一
其中：无限售条件股份 1,800,000 3.41% 1,536,000 2.91%
合计持有股份 1,800,000 3.41% 1,536,000 2.91%
范浩
其中：无限售条件股份 1,800,000 3.41% 1,536,000 2.91%
合计持有股份 35,000,000 66.29% 33,416,000 63.29%
合计
其中：无限售条件股份 35,000,000 66.29% 33,416,000 63.29%
注：转让前占总股本比例以“茂莱转债”开始转股前公司总股本 52,800,000 股为基础测算，转让
后占总股本比例以 2026 年 5 月 29 日“茂莱转债”转股后最新股本 52,800,444 股为基础测算。
三、受让方情况
(一) 受让情况
序 受让方名称 投资者类型 实际受让数 占总股 限售期
号 量（股） 本比例 （月）
理有限公司
公司
有限公司
管理有限公司
公司
有限公司
公司
公司
公司
限合伙）
公司
公司
有限公司
限公司
合计 1,584,000.00 3.00% -
注：“占总股本比例”以 2026 年 5 月 29 日“茂莱转债”转股后最新股本 52,800,444 股为基础测
算。受让股份占总股本比例若出现尾差，均系四舍五入所致。
(二) 本次询价过程
转让方与组织券商综合考虑转让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转
让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于组织券商向投资者发送《股东以
向特定机构投资者询价转让方式减持南京茂莱光学科技股份有限公司首发前股份之
认购邀请书》（以下简称《认购邀请书》）之日（即 2026 年 5 月 22 日，含当日）
前 20 个交易日公司股票交易均价的 70%。
本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计 256 家机构投资者，具体包括：基
金管理公司 63 家、证券公司 35 家、保险公司 20 家、合格境外机构投资者 14 家、
私募基金管理人 122 家、期货公司 2 家。
在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2026 年 5 月 25 日上午 7:15 至
商，一致决定启动追加认购程序。追加认购于 2026 年 5 月 25 日 12:00 结束。追加
认购期间，组织券商收到《追加申购报价单》合计 14 份，均为有效报价，参与申
购的投资者已及时发送相关申购文件。
(三) 本次询价结果
组织券商合计收到有效报价51份。根据《认购邀请书》约定的定价原则，最终
(四) 本次转让是否导致公司控制权变更
□适用 √不适用
(五) 受让方未认购
□适用 √不适用
四、受让方持股权益变动情况
□适用 √不适用
五、中介机构核查过程及意见
中国国际金融股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购
资格、《认购邀请书》的发送范围等进行了审慎核查并认为：
本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。
本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创
板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
六、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于南京茂莱光学科技股份有限公司股东向特定
机构投资者询价转让股份的核查报告》
特此公告。
南京茂莱光学科技股份有限公司董事会
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