申万宏源集团股份有限公司
董事和高级管理人员薪酬管理办法
（经 2026 年 5 月 29 日公司第六届董事会第十七次会议审议
修订，尚需股东会审议批准）
第一章 总则
第一条 为进一步健全申万宏源集团股份有限公司（以下简
称“公司”）薪酬管理体系，完善公司董事、高级管理人员薪酬
管理机制，树立正确的薪酬激励导向，根据《中华人民共和国公
司法》《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章等相关规定
和要求，结合《申万宏源集团股份有限公司章程》和公司薪酬管
理制度的相关内容，特制定本办法。
第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员。
（一）董事包括执行董事、非执行董事、独立非执行董事和
职工董事。
（二）高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、总经理
助理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书以及经董事会决
议聘任的履行高级管理人员职责的其他人员。
第三条 董事、高级管理人员薪酬管理应遵循以下几项基本
原则：
（一）政治引领与文化铸魂。不断深化对中国特色社会主义
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金融工作政治性、人民性的认识，将金融报国、金融为民发展理
念融入董事、高级管理人员薪酬管理，引导董事、高级管理人员
珍惜执业声誉、恪守职业道德、坚持廉洁从业、履行社会责任，
树立正确的业绩观和价值导向。
（二）功能发挥与服务大局。正确处理好功能性和盈利性的
关系，完善与经营绩效、合规风控、服务实体经济和国家战略贡
献度相适应的薪酬管理机制，压实经营管理责任，提升公司服务
国家战略与居民财富管理能力。
（三）激励兼容与长期绑定。进一步强化功效挂钩理念，激
发干事创业热情，推动董事、高级管理人员聚焦公司长远发展，
提升核心竞争力。加强董事、高级管理人员利益与员工利益、股
东利益的长期绑定，兼顾激励、员工效能和股东回报，实现成果
共享、风险共担。
（四）合规底线与合理调节。确保薪酬约束机制与合规管理
有效衔接，避免过度激励、短期激励引发合规风险。合理控制执
行董事、高级管理人员人均薪酬增幅，强化监督机制。
第二章 管理机构
第四条 公司董事会薪酬与提名委员会负责制定董事、高级
管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人
员的薪酬政策与方案，明确薪酬确定依据和具体构成。对主要薪
酬政策是否符合薪酬制度制定原则进行审查并提出意见，对发现
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的重大缺陷及时提请董事会予以纠正。
第五条 董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。高级管
理人员薪酬方案由董事会批准，向股东会说明，并予以披露。
第六条 组织人事部门配合董事会薪酬与提名委员会进行
董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。
第三章 薪酬结构
第七条 公司根据董事、高级管理人员的工作性质，以及所
承担的责任、风险等，确定其薪酬结构及标准如下:
（一）执行董事、高级管理人员的薪酬原则上由基本薪酬、
年度绩效薪酬和中长期激励收入等组成，其中年度绩效薪酬占比
原则上不低于基本薪酬和年度绩效薪酬总额的 50%。监管部门另
有规定且严于本办法的，按照监管规定要求执行。
（二）非执行董事不在公司领取任何薪酬，按照国家和股东
单位相关规定执行。
（三）独立非执行董事按照经股东会审议通过的报酬标准领
取独立非执行董事津贴，按月发放，无其他薪酬和福利。
（四）职工董事的薪酬按照公司薪酬管理制度相关规定执行。
第八条 董事、高级管理人员薪酬应与市场发展相适应，与
公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。薪
酬水平应符合监管部门及上级单位对董事、高级管理人员个人总
薪酬水平的要求。
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第九条 基本薪酬是个人从事董事、高级管理人员岗位工作
而获得的固定性现金收入，合理体现职务差异，体现保障作用，
按月发放。
第十条 基本薪酬水平由董事会薪酬与提名委员会审核确
定，视公司经营业务发展、外部市场竞争变化等情况，对标同业
机构水平进行检视。董事、高级管理人员的基本薪酬按照财政、
金融等部门有关规定落实，但对于考核不称职或被问责等特殊情
况可不适用。
第十一条 年度绩效薪酬是对董事、高级管理人员当年业绩
及综合管理贡献所支付的奖励性报酬，体现激励导向，与公司经
营情况及个人岗位贡献、任职月数和个人考核结果挂钩，按年度
清算后发放。
第十二条 公司对董事、高级管理人员根据其岗位职责实行
长周期考核，纳入长周期考核人员的绩效考核指标应当包含 3 年
及以上的长期指标。
第十三条 中长期激励收入视情况由公司另行制定方案。
第十四条 公司董事、高级管理人员的年度绩效薪酬和中长
期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依据。公司应当
确定董事、高级管理人员一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和
绩效评价后支付，绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。
第十五条 对于通过市场化方式引进的高级管理人员，在引
进时，应明确业绩指标、工效挂钩机制等，经公司党委会前置研
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究后，提交董事会审议。
第四章 薪酬清算及发放
第十六条 组织人事部门协助董事会薪酬与提名委员会，就
相关人员是否存在违纪违规情况征求公司纪委意见后，依据本办
法拟订公司董事、高级管理人员年度薪酬清算方案，报党委会前
置研究后，履行公司治理程序后实施。
第十七条 在董事会或者薪酬与提名委员会对董事个人进行
评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。
第十八条 董事、高级管理人员年度绩效薪酬严格执行绩效
薪酬延期支付要求，递延支付年限与分管业务的风险持续期限相
匹配，递延支付速度应当不快于等分比例，递延支付起付年应当
不早于绩效薪酬归属年度(T 年)往后的第 2 年(T+2 年)，延期支付
期限一般不少于 3 年。国家及有关部门对递延支付另有规定的，
按其规定执行。
第十九条 在延期支付期内出现下列情况的，公司有权停止
支付全部或者部分未支付的年度绩效薪酬：
（一） 董事、高级管理人员个人如发生因重大违法违规行
为被中国证监会或其派出机构予以行政处罚或行政监管措施的。
（二） 董事、高级管理人员因个人出现重大失误，给公司
造成重大损失的。
（三） 董事、高级管理人员因未能勤勉尽责，导致公司存
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在重大违法违规行为或重大风险的。
第二十条 董事、高级管理人员在延期支付期内发生职务调
整、工作调动以及到龄退休的，继续执行薪酬延期支付政策。
第二十一条 因个人原因主动辞职的董事、高级管理人员，
离职后不再发放或兑现其当年及往年未发放的年度绩效薪酬、递
延奖金、风险项目冻结奖金及其他中长期激励收入。
第二十二条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯
重述时，对董事、高级管理人员年度绩效薪酬和中长期激励收入
予以重新考核并相应追回超额发放部分。
公司对存在明显过失、未尽到相关义务导致重大风险或损失，
或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错
的，以及存在其他违法违纪违规等情形的董事、高级管理人员，
严格执行司法机关、纪检部门、监管机构和公司内部有关规定，
依据个人受处分处罚情况进行薪酬清算，并对相关行为发生期间
已经支付的年度绩效薪酬和中长期激励收入进行全额或部分追
回。
第二十三条 董事、高级管理人员薪酬发放时，公司按照国
家有关税法要求代扣代缴个人所得税。
第五章 监督管理
第二十四条 董事会审计委员会对股东会有关薪酬分配决
议的执行情况及董事、高级管理人员有关薪酬分配的履职行为进
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行监督。
第二十五条 公司严格执行国家及上级单位有关规定，针对
董事、高级管理人员薪酬，不得超标准发放，不得违规提前发放，
不得在规定之外发放其他任何薪酬福利待遇；董事、高级管理人
员不得在兼职企业领取任何形式报酬，不得在国家规定之外领取
由地方政府或有关部门发放的奖金及实物奖励。
第六章 附则
第二十六条 子公司结合实际情况，参照本办法制定本单位
董事、高级管理人员薪酬管理相关制度，报公司党委前置研究，
履行子公司内部治理程序后执行。
第二十七条 本办法未尽事宜或与相关法律法规、自律规则
及上级单位有关要求不符的，按相关法律法规、自律规则及上级
单位有关要求执行。
第二十八条 本办法由公司董事会负责解释和修订。
第二十九条 本办法自股东会审议通过后生效。原《申万宏
源集团股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》相应废止。
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