华夏银行股份有限公司
投资者关系管理办法
（经 2026 年 5 月 28 日第九届董事会第十九次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为进一步规范和加强华夏银行股份有限公司（以下
简称“本行”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）
之间的有效沟通，促进本行完善公司治理，保护投资者合法权益，
提升本行投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》《华夏银行股份有限公司章程》及其他
有关法律、法规和规范性文件，结合本行的实际情况，特制定本
办法。
第二条 本办法所称投资者关系管理是指本行通过便利股东
权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资
者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对本行的了解和认同，
以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投
资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 本行投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。本行投资者关系管理应当在依法履行信
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息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、本行内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。本行开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
（三）主动性原则。本行应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。本行在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
生态。
第四条 本行开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露
信息作为交流内容。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开
披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问
的，本行应当告知投资者关注本行公告，并就信息披露规则进行
必要的解释说明。
本行不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。本
行在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，
应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
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第五条 投资者关系管理中本行与投资者沟通的内容主要包
括：
（一）本行的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）本行的经营管理信息；
（四）本行的环境、社会和治理信息；
（五）本行的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）本行正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）投资者关心的与本行相关的其他信息。
第六条 本行通过多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理工作。具体可通过本行官网、新媒体平台、电话、传真、电
子邮箱等渠道，利用网络基础设施平台，采取股东会、投资者说
明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，本行应
当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第七条 本行设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等对外
联系渠道，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，
认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。本行应当在定
期报告中公布本行官网网址和投资者联系电话号码。当网址或者
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电话号码发生变更后，本行应当及时进行公告。
第八条 本行应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，
在本行官网开设投资者关系专栏，及时发布和更新投资者关系管
理相关信息。
第九条 本行应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，
为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提
问以及与本行董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东
会应当提供网络投票的方式。
本行可在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与
投资者充分沟通，广泛征询意见。
第十条 本行按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易
所的规定积极召开投资者说明会等活动，向投资者介绍情况、回
答问题、听取建议。
本行参与投资者说明会的人员，一般情况下应当包括本行董
事长（或者行长）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘
书。
本行召开投资者说明会，应当采取便于投资者参与的方式进
行。本行应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系
活动的时间、方式、地点、网址、本行出席人员名单和活动主题
等，事后及时披露说明会情况。投资者说明会原则上应当安排在
非交易时段召开。
本行应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开
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通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者
关注的问题予以答复。
第十一条 存在下列情形的，本行应当按照中国证券监督管
理委员会、上海证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）本行当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）本行在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）本行证券交易出现相关规则规定的异常波动，核查后
发现存在未披露重大事件；
（四）本行相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十二条 本行应当积极支持配合投资者依法行使股东权利，
依法处理、及时答复投资者向本行提出的诉求。
第十三条 本行可以安排投资者、基金经理、分析师等到本
行现场参观、座谈沟通。本行应当合理、妥善地安排活动，避免
让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十四条 本行可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交
流本行情况，回答问题并听取相关意见建议。
第十五条 本行接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业
的机构及个人、从事证券投资的机构及个人的调研时，应当妥善
开展相关接待工作。
本行控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员
工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当
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全程参加调研。
第十六条 本行应当主动关注上证 e 互动平台收集的相关信
息，指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和建议并予以
回复。
第十七条 本行应当主动关注媒体关于本行的报道，充分重
视并依法履行有关本行的媒体报道信息引发或者可能引发的信
息披露义务。
第十八条 本行及其他信息披露义务人应当严格按照法律法
规、自律规则和本行章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，
披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十九条 本行投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给本行董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
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相关工作；
（七）统计分析本行投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十条 本行董事会负责制定本行投资者关系管理工作制
度。董事会秘书是投资者关系管理负责人，负责组织和协调投资
者关系管理工作。
第二十一条 本行控股股东、实际控制人以及董事和高级管
理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作，并
为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十二条 本行董事会办公室是投资者关系管理的职能
部门，配备专门工作人员，组织开展投资者关系管理工作。
第二十三条 本行从事投资者关系管理工作的人员需要具
备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解本行以及本行所处行业的情况。
第二十四条 本行总行各部门、各分支机构、各控股子公司
应当高度重视并积极配合董事会办公室开展投资者关系管理工
作，包括协助提供投资者关系管理所需信息、配合答复市场关注
问题、参加投资者关系活动、配合开展其他投资者关系管理工作。
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第二十五条 本行及控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对本行证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表本行发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者涉嫌操纵证券市场、内
幕交易等影响本行证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第二十六条 本行可聘请专业的投资者关系管理机构协助
实施投资者关系管理工作。
第二十七条 本行应当建立健全投资者关系管理档案，记载
投资者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露
的重大信息泄密的处理过程及责任追究（如有）等情况，可创建
投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
投资者关系管理档案按照投资者关系管理的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）
等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
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第四章 附则
第二十八条 本办法与新颁布实施的法律、行政法规、部门
规章、本行股票上市地的证券监督规则和本行章程的规定冲突的，
以新颁布实施的法律、行政法规、部门规章、本行股票上市地的
证券监督规则和本行章程的规定为准。
第二十九条 本办法由本行董事会负责制定、修改并解释。
第三十条 本办法自本行董事会审议通过之日起实施，原《华
夏银行股份有限公司投资者关系工作办法》同日废止。
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