债券代码：524174.SZ 债券简称：25 天原 K1
中信证券股份有限公司关于
宜宾天原集团股份有限公司收到四川证监局警示函
的临时受托管理事务报告
债券受托管理人
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、
《公司债券受托管
、《宜宾天原集团股份有限公司 2024 年面向专业
理人执业行为准则》
投资者公开发行科技创新公司债券受托管理协议》
（以下简称“《受托
管理协议》”）等相关规定和约束、公开信息披露文件、宜宾天原集
团股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）出具的相关说明文件
以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有
限公司（以下简称“中信证券”）编制。
本报告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司
债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将
本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。
中信证券股份有限公司作为宜宾天原集团股份有限公司“25 天
原 K1”的受托管理人，严格按照以上债券《受托管理协议》的约定履
行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事
项。根据《公司债券发行与交易管理办法》
、《公司债券受托管理人执
业行为准则》等相关规定及以上债券《受托管理协议》的约定，现就
发行人收到四川证监局警示函事项报告如下：
一、重大事项情况
发行人于 2026 年 5 月 22 日收到中国证券监督管理委员会四川证
监局下发的《关于对宜宾天原集团股份有限公司及相关人员采取出具
警示函措施的决定》（以下简称：
《警示函》
）。
《警示函》主要内容如下:
“宜宾天原集团股份有限公司、罗云、廖周荣、何波：
宜宾天原集团股份有限公司(以下简称天原股份)的合营企业广
州锂宝新材料有限公司于 2023 年 9 月 21 日丧失对宜宾锂宝新材料股
份有限公司的控制权，天原股份因此产生大额投资收益。天原股份未
及时履行信息披露义务，直至 2023 年 10 月 31 日才在《2023 年第三
季度报告》中披露相关事项。
天原股份上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监
会令第 182 号）第二十二条第二款第（十二）项规定。公司时任董事
长罗云、总裁廖周荣、董事会秘书何波违反了《上市公司信息披露管
理办法》（证监会令第 182 号）第四条、第五十一条第二款规定，对
上述违规行为应承担主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五
十二条第三项的规定，我局决定对你公司及罗云、廖周荣、何波采取
出具警示函行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司及
相关责任人应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，强化
信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内
向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定
书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期
间，上述监督管理措施不停止执行。
”
二、影响分析和应对措施
发行人及相关人员高度重视《警示函》中指出的问题，将认真总
结、吸取教训，积极进行整改，加强对《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的学
习和理解，进一步提高公司规范运作水平，强化信息披露管理，避免
该类问题的再次发生。
本次收到《警示函》事项不会影响发行人正常的生产经营管理活
动。发行人将严格按照相关监管要求和有关法律法规的规定，及时履
行信息披露义务，做好信息披露工作。
中信证券作为公司债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的
利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，中信证券就有
关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为
准则》和《受托管理协议》的有关规定和约定出具本受托管理临时公
告。
中信证券后续将密切关注发行人对债券的本息偿付情况以及其
他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受
托管理人执业行为准则》
、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定
和约定履行债券受托管理人职责。特此提请投资者关注相关风险，请
投资者对相关事宜做出独立判断。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于宜宾天原集团
股份有限公司收到四川证监局警示函的临时受托管理事务报告》之盖
章页）
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