中信建投证券股份有限公司关于
中国铀业股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为中国铀业股份有限公司（以下简称“中国铀业”或“公司”）首次公开发行股
票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有
关规定，对中国铀业首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核
查，核查情况及核查意见如下：
一、公司首次公开发行网下配售限售股股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意中国铀业股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》
（证监许可〔2025〕2151 号）同意注册，并经深圳证券交易所
《关于中国铀业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2025〕
并于 2025 年 12 月 3 日在深圳证券交易所主板上市。
首次公开发行股票前公司总股本为 1,820,000,000 股，首次公开发行股票完
成后公司总股本为 2,068,181,818 股。其中限售条件流通股/非流通股数量为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，对应的股份数
量为 15,640,014 股，占发行后总股本的 0.76%，限售期为自公司首次公开发行并
上市之日起 6 个月。该部分限售股将于 2026 年 6 月 3 日解除限售并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票至本核查意见出具日，公司未发生因股份增发、回
购注销、派发股利、资本公积金转增股本等导致股份变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据《首次
公开发行股票并在主板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，
网下投资者应当承诺其获配股票数量的 30%（向上取整计算）限售期限为自发行
人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，70%的股
份无限售期，自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起即可流通；30%
的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日
起开始计算。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格履
行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股份数 占总股本比 本次解除限售股 剩余该类限售股
限售股类型
量（股） 例（%） 份数量（股） 份数量（股）
首次公开发行网
下配售限售股
注：因存在一名股东持有多个账户情形，户数不代表股东数量。本次解除限售股份不存在被
质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，不存在股东同时担任公司董事、高级管理
人员的情形，不存在股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况
股份性质 本次变动前 本次变动增 本次变动后
减
股份数量 占总股本比例 股份数量 占总股本比例
（股） （%） （股） （%）
一、限售条件流通股/
非流通股
首发后限售股 15,640,014 0.76 -15,640,014 0 0.00
首发前限售股 1,820,000,000 88.00 0 1,820,000,000 88.00
首发后可出借限售股 74,454,545 3.60 0 74,454,545 3.60
二、无限售条件流通
股
三、总股本 2,068,181,818 100.00 0 2,068,181,818 100.00
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果
为准。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通申请的
股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等相关规定以及股东承诺的内容；公司与本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。保荐人对公司首次公开发行网下配售限售股份上市
流通的事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国铀业股份有限公司首次
公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张冠宇 赵凤滨
中信建投证券股份有限公司
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