中信建投证券股份有限公司
关于
北京京城机电股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划回购注销部分 A 股限制性股票相关事
项的独立财务顾问报告
独立财务顾问
二〇二六年五月
目 录
第一节 释义
本报告中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：
《中信建投证券股份有限公司关于北京京城机电股份有限公
本独立财务顾问报
指 司 2023 年限制性股票激励计划回购注销部分 A 股限制性股
告、本报告
票相关事项的独立财务顾问报告》
独立财务顾问 指 中信建投证券股份有限公司
京城股份、上市公
指 北京京城机电股份有限公司
司、公司
本次限制性股票激
励计划、本激励计 指 北京京城机电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
划、本计划
《北京京城机电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
激励计划草案 指
（草案）》
上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的公司
限制性股票 指 股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计
划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益
激励对象 指 按照本计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
授予日 指
日
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
限售期 指
保、偿还债务的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
解除限售期 指
股票可以解除限售并上市流通的期间
根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
解除限售条件 指
的条件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》
《公司章程》 指 《北京京城机电股份有限公司章程》
《北京京城机电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
《激励计划》 指
（草案）》
元 指 人民币元
第二节 独立财务顾问声明
独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由京城股份提供，本计划
所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依
据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假
或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独
立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对京城股份股东是否
公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对京
城股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产
生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查
并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、激励计划草案、限制
性股票管理办法、董事会决议、监事会决议、独立董事意见、最近三年及最近
一期公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上
出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性
文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
第三节 基本假设
本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
第四节 已履行的决策程序和信息披露情况
通过《关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于
公司 2023 年限制性股票授予方案的议案》《关于公司 2023 年限制性股票管理
办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事
宜的议案》。公司独立非执行董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同
日，公司召开第十届监事会第二十九次会议审议通过了相关议案。公司监事会
对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
励对象的姓名和职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本
次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2023 年 6 月 29 日，公司披露《监事会
关于公司 2023 年限制性股票激励计划拟激励对象名单的核查意见及公示情况说
明》。
民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》，公司收到北京市国资委《关于
北京京城机电股份有限公司实施股权激励计划的批复》（京国资〔2023〕43
号），北京市国资委原则同意公司实施股权激励计划。
一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过《关于
公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2023
年限制性股票授予方案的议案》《关于公司 2023 年限制性股票管理办法的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
人买卖公司股票情况的自查报告》。
届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股
票的议案》。公司独立非执行董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次
授予的激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
完成了本激励计划限制性股票的首次授予登记工作，实际授予登记的限制性股
票合计 540 万股，首次授予激励对象人数为 115 人，并于 2023 年 12 月 30 日披
露了《京城股份 2023 年股权激励计划限制性股票首次授予结果公告》。
了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票的议案》。同
日，公司召开第十一届监事会第十六次会议审议通过了相关议案。本激励计划
首次授予对象中，5 人因离职等原因不符合激励对象条件，公司对其获授的限
制性股票予以回购并注销，回购注销数量为 18 万股。
一次 A 股类别股东大会及 2025 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过《关于
回购注销部分已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票的议案》。2025 年 8 月
《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司业绩考核目标达成的
议案》。同日，公司召开第十一届监事会第二十次会议审议通过了相关议案。
上述事项已经公司薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过。
过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条
件成就的议案》，本次相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事
专门会议审议通过。同日，公司召开第十一届监事会第二十三次会议审议通过
了相关议案。
议通过《关于 2023 年限制性股票激励计划第二个解除限售期公司业绩未达成解
除限售条件及回购注销部分 A 股限制性股票的议案》。上述议案已经公司董事
会薪酬与考核委员会审议通过。
第五节 本次回购注销限制性股票的情况
一、回购注销部分限制性股票的原因及数量
（1）根据公司激励计划草案的相关规定：“激励对象因工作调动、免职、
退休、死亡、丧失民事行为能力与公司解除或终止劳动关系的，授予的权益当
年已达到可行使时间限制和业绩考核条件的，可行使部分（权益归属明确）可
以在离职（或可行使）之日起半年内行使，半年后权益失效。剩余年度未达到
业绩考核条件的不再解除限售，由公司按照授予价格加上根据中国人民银行最
新发布的存款基准利率计算所得的定期存款利息之和回购。”
鉴于本激励计划首次授予部分的激励对象中有 1 名激励对象因工作调动与
公司解除劳动关系，公司将对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计
最新发布的存款基准利率计算所得的定期存款利息之和。
（2）根据公司激励计划草案的相关规定：“因公司层面业绩考核不达标或
个人层面考核导致激励对象当期全部或部分未能解除限售的限制性股票，不得
解除限售或递延至下期解除限售，由公司按照授予价格与回购时市价孰低值回
购处理。”
鉴于公司层面业绩指标未达到本激励计划规定的首次授予部分第二个解除
限售期的解除限售条件，公司对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票
合计 1,706,100 股予以回购注销，回购价格为人民币 7.33 元/股。
综上，公司本次对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计
二、回购的资金总额及资金来源
本次拟用于回购限制性股票的资金总额约为人民币 1,274.7603 万元（另加
按规定应支付的银行定期存款利息），资金来源为公司自有资金。
第六节 预计回购前后公司股权结构的变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份类别 股份数量 比例 变动数量 股份数量 比例
（股） （％） （股） （股） （％）
有限售条件股份
（A 股）
无限售条件股份
（A 股）
H股 100,000,000 18.27 0 100,000,000 18.32
合计 547,485,988 100.00 -1,739,100 545,746,888 100.00
注：1、本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果；
公司出具的股本结构表为准。
合上海证券交易所及香港联合交易所有限公司上市规则的相关规定，本次回购注销对公司
经营业绩和财务状况不产生重大影响。
第七节 独立财务顾问的核查意见
中信建投证券股份有限公司认为：
截至本报告出具日，公司已就本次回购注销取得现阶段必要的授权和批准，
符合《管理办法》《试行办法》和《激励计划》的相关规定；本次回购注销的
原因、数量和价格符合《管理办法》《试行办法》和《激励计划》的相关规定。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京京城机电股份有限公
司 2023 年限制性股票激励计划回购注销部分 A 股限制性股票相关事项的独立财
务顾问报告》之签章页）
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