国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于平顶山天安煤业股份有限公司
致：平顶山天安煤业股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）作为平顶山天安煤业股份有
限公司（以下简称“公司”或“平煤股份”）之特聘法律顾问，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）
《平顶山天安煤业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”等法律法规
及规范性文件的规定，指派律师出席并见证了公司于2026年5月26日上午9时30
分在河南省平顶山市民主路2号平安大厦召开的2025年年度股东会（以下简称“本
次股东会”），并对本次股东会的召集、召开程序、出席人员资格、会议表决程
序等事宜进行了审查。
本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国现行法律、
法规及规范性文件发表法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东会公告的法定文件，随公司其他
公告一并提交上海证券交易所审查并予公告。
本所律师已经对公司提供的与本次股东会有关的文件、资料及证言进行了审
查判断，并据此出具法律意见。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
本次股东会的相关法律问题发表如下意见：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司董事会已于2026年4月30日在上海证券交易所网站刊登了《平顶山天安
煤业股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》，并于2026年5月15日刊
登了《关于2025年年度股东会增加临时提案的公告》。本次股东会现场会议于2026
年5月26日上午9时30分在河南省平顶山市民主路2号平安大厦召开。
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本所律师经审查认为，公司召开本次股东会的公告刊登日期符合法律法规的
规定，公司发布的公告载明了会议召开的时间、地点及审议事项，说明了股东有
权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东会的股东的股权登记日、
出席会议股东的登记办法等；本次股东会审议的议案为：
其中议案8、9关联股东需回避表决。
经审查，以上议案符合《股东会规则》和《公司章程》的有关规定，并已在
《平顶山天安煤业股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》及《关于
本所律师认为公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》
《股东会规则》以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格
根据《公司法》《证券法》《股东会规则》《公司章程》及关于召开本次股
东会的通知，出席及列席本次股东会的人员应为：
记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东及其授权代理人，该股
东代理人不必持有公司股份；
经本所律师查验，现场与网络出席公司本次股东会会议的股东及股东授权代
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理人共计 537 人，代表股份 1,216,971,835 股，占公司总股份的比例为 49.2827%。
另有公司的董事、高级管理人员、公司聘请的本所律师及其他与本次股东会
有关的人员参加。
经本所律师审查，出席公司本次股东会的上述人员符合《公司法》《证券法》
《股东会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序
（一）本次股东会的现场表决
经见证，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人就本法律意见书第一
条所列示的议案，进行了审议，股东会以记名投票方式对前述议案进行了逐项表
决，并按《公司章程》的规定进行了计票、监票，并当场公布表决结果。现场出
席会议的中国平煤神马控股集团有限公司、河南省平禹铁路股份有限公司作为关
联股东对于议案8、9回避表决。
本所律师认为，公司本次股东会现场会议的表决程序、表决方式和表决结果
符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东会的网络投票
根据公司关于召开本次股东会的通知等相关公告文件，公司股东除可以选择
现场投票外，还可以采取网络投票的方式。公司就本次股东会向股东提供了网络
投票平台，股东可以通过交易系统参加网络投票。
公司已在上交所网站上公告了网络投票的起止时间。
本次股东会网络投票的表决票数均计入本次股东会的表决权总数。
鉴于网络投票股东资格是在其进行网络投票时，由上交所系统进行认证，因
此本所无法对网络投票股东资格进行确认。在假设参与网络投票的股东代表资格
符合法律、法规及规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本
次股东会的网络投票符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，
网络投票的公告、表决方式和表决结果的统计合法有效。
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四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席股东会
人员的资格及股东会的表决程序均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，
合法、有效。本次股东会形成的有关决议合法有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
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