重庆莱美药业股份有限公司
独立董事提名人声明与承诺
提名人重庆莱美药业股份有限公司董事会现就提名杜娟
娟为重庆莱美药业股份有限公司第 六届董事会独立董事候
选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为重庆莱美药
业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独
立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历 、全 部兼职、有无重
大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名
人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深
圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立
性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、被提名人已经通过重庆莱美药业股份有限公司第
五届董 事 会 提 名 委 员 会 或 者 独 立 董 事 专 门 会 议 资 格 审
查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影
响独立履职 情形的密切关系。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第
一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三 、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事
管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事
任职资格和条件。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
四 、 被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条
件。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
五 、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可
的相关培训证明材料 (如有)。
□是 否
如否，请详细说明：被提名人尚未取得深圳证券交易所
认可的独立董事资格证书。为更好地履行独立董事职责，被
提名人承诺将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一期
独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事
资格证书。
六 、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共
和国公务员法》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关
于规范中管干部辞去公职或者退 (离) 休后担任上市公司、
基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部
《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 (任职) 问题的
意见》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪
委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
意见》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十、被提名 人担任独立董事不 会违反中国人民银 行
《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关
规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
人员监督管理办法》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金
融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的
相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公
司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》
《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、
行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业
务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知
识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、
管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工
作经验。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备
注 册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业
的高 级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经
济管理 方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专
业岗位有五年以上全职工作经验。
□ 是 □ 否 不适用
如否，请详细说明：______________________________
十 七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不
在公司及其附属企业任职。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公
司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东
中自然人股东。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公
司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名
股东任职。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实
际控制人的附属企业任职。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控
制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐
等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目
组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙
人、董事、高级管理人员及主要负责人。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控
制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在
有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项
至第二十二项规定任一种情形。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上
市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限
尚未届满的人员。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适
合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满
的人员。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货
犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的
人员。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被
中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明
确结论意见的人员。
是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、被提名人最近三十六个月内未受到证券交易
所公开谴责或者三次以上通报批评。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两
次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事
会提请股东会予以解除职务，未满十二个月的人员。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独
立董事的境内上市公司数量不超过三家。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六
年。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意
承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监
管措施或纪律处分。
二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通
过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所
或对外公告，董事会秘书 的上述行为视同为本提名人行
为，由本提名人承担相应的法律责任。
三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立
性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公
司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。
提名人：重庆莱美药业股份有限公司董事会
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