中国国际金融股份有限公司
关于诺诚健华医药有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存
款等方式存放募集资金的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为诺诚健
华医药有限公司（以下简称“诺诚健华”或“公司”）的保荐机构，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对诺诚健华使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的事项进
行了认真、审慎核查，具体情况如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
为了提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集
资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，将部分暂时闲置募
集资金进行现金管理，有利于提高公司收益。
（二）投资金额及使用期限
最高不超过人民币 7.5 亿元，在董事会审议通过之日起 12 个月内可进行该现金管
理及以通知存款、协定存款等方式存放，且该 7.5 亿元人民币额度可循环滚动使用。
（三）资金来源
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 9 月 16 日
募集资金总额 291,906.98 万元
募集资金净额 277,881.56 万元
√不适用
超募资金总额
□适用，______万元
累计投入进度 达到预定可使用状
项目名称
（%） 态时间
新药研发项目 40.02 不适用
药物研发平台升级
募集资金使用情况 83.83 不适用
项目
营销网络建设项目 60.81 不适用
信息化建设项目 65.99 不适用
补充流动资金 94.34 不适用
是否影响募投项目实施 □是 √否
注：上述累计投入进度为截至 2025 年 12 月 31 日数据。
（四）现金管理方式
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流
动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），投资
产品的期限不得超过 12 个月，且不得用于质押及以证券投资为目的的投资行为。
董事会授权管理层及其授权人士在上述决议有效期及投资额度内，行使该项现金管
理决策权并签署相关法律文件，具体事宜由财务部门负责组织实施。
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规
范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益将优先用于补足募集资金
投资项目投资金额不足部分，现金管理到期后，将归还至募集资金专户内。
（五）最近 12 个月截至目前公司募集资金现金管理情况
行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金》的议案，同意公司在确保不
影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，将最高不
超过 10 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的低
风险投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在董事会审议通
过之日起 12 个月内可进行该现金管理，且该 10 亿元人民币额度可循环滚动使用；并同
意公司以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，存款期限自公司董事会审议通过之
日起不超过 12 个月。
实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金金
序号 现金管理类型
（万元） （万元） （万元） 额（万元）
合计 340.86 60,717.72
最近 12 个月内单日最高投入金额 74,591.13
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.65
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 116.10
募集资金总投资额度（万元） 100,000.00
目前已使用的投资额度（万元） 60,717.72
尚未使用的投资额度（万元） 39,282.28
注：最近一年净资产、净利润指公司截至 2025 年 12 月 31 日合并报表归属于母公司股东的净资产
以及 2025 年度合并报表归属于母公司股东的净利润； “目前已使用的投资额度” 、“尚未使用的投资
额度”为截至 2026 年 5 月 25 日的投资额度。
二、审议程序
公司于 2026 年 5 月 25 日召开董事会，审议通过了《使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金》的议案，该事项不涉及
关联交易。
三、现金管理风险分析及风控措施
（一）现金管理风险
尽管公司拟购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于结构性存
款、定期存款、大额存单等，及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，投资风
险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影
响。
（二）风险控制措施
上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以
及公司《A 股募集资金管理办法》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集
资金。
发行的安全性高、流动性好的低风险投资产品。
安全等的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
时可以聘请专业机构进行审计。
四、现金管理对公司的影响
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方
式存放募集资金，将在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有
效控制风险的前提下进行，不会影响公司募集资金投资项目的开展，不会影响公司主
营业务的正常发展，亦不会变相改变募集资金用途。同时，通过对部分暂时闲置募集
资金合理的现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，可以提高资金的
使用效率，增加公司收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体
股东的利益。
公司将根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第
五、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：诺诚健华本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，已经公司董事会审议通过。公司针对
上述事项履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定。公司在不影响募集
资金投资计划正常进行以及公司正常经营的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理，有利于提高公司资金使用效率，与募集资金投资项目的实施计划不存在抵触、
不影响募集资金投资项目的正常进行和公司日常经营，也不存在变相改变募集资金投向，
不存在影响公司主营业务的正常发展和损害股东利益特别是中小股东利益的情形，符合
公司及全体股东的利益。
综上所述，保荐机构对公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通
知存款、协定存款等方式存放募集资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于诺诚健华医药有限公司使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的核查意见》
之签署页）
保荐代表人：
李梦月 李甲森
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