东芯半导体股份有限公司对外担保管理办法
东芯半导体股份有限公司
对外担保管理办法（草案）
（H 股发行并上市后适用）
第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）及其股东的合法
权益，规范公司经营决策管理，规避法律风险，依据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“
《公司法》”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规和规范
性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》
（以下简称“
《公司章程》”）的规定，特制
定本办法。
第二条 董事会具有以下担保的审批权限：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，在最近一期经审计净资产的
（二）公司连续 12 个月累计的对外担保总额，未超过最近一期经审计总资产的
（三）单笔担保额不超过最近一期经审计净资产 10%的担保。
第三条 下列担保事项须经董事会审议通过后，并由股东会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产
（三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资
产 30％的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（六）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何
担保；
（七）证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保。
东芯半导体股份有限公司对外担保管理办法
对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当
经出席董事会会议的三分之二以上董事同意；前款第（四）项担保，应当经出席股东
会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或者受
该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所
持表决权的半数以上通过。
第四条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际
控制人及其关联方应当提供反担保。
第五条 公司董事会或者股东会审议批准的对外担保，必须在上海证券交易所的
网站和符合中国证监会规定条件的媒体及时披露，披露的内容包括董事会或者股东会
决议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担
保的总额。
第六条 公司提供担保，被担保人于债务到期后 15 个交易日内未履行偿债义务，
或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债能力情形的，公司应当及时披露。
第七条 本办法经公司股东会审议通过后，自公司发行的 H 股股票在香港联合
交易所有限公司挂牌上市之日起生效。
第八条 本办法进行修改时，由董事会提出修正案，提请股东会批准后生效。
第九条 本办法所称“以上”、“内”，
“前”含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含
本数。
第十条 本办法未尽事宜或与本办法生效后颁布的有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》的规定冲突的，以
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《公
司章程》的规定为准。
第十一条 本办法的解释权属于公司董事会。
东芯半导体股份有限公司
二〇二六年五月
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