国城矿业股份有限公司董事会
关于本次交易履行法定程序完备性、合规性
及提交法律文件有效性的说明
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通过支付现
金方式购买中信信托有限责任公司（代表中信信托·信华 57 号权益类信托计划）
持有的内蒙古国城实业有限公司（以下简称“国城实业”）40%股权（以下简称
“本次交易”）。本次交易完成后，国城实业将成为上市公司全资子公司。本次交
易构成关联交易，构成重大资产重组。
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司重大资
产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上
重组的监管要求》
市公司重大资产重组》
《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市
规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》的规定，上市公司
董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说
明如下：
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
采取了必要且充分的保密措施，并严格限定本次交易相关敏感信息的知悉范围。
知情人名单向深圳证券交易所进行了上报，并制作交易进程备忘录，督促相关人
员在交易进程备忘录上签名确认。
了本次交易相关议案，并履行了信息披露程序。本次交易有关事项在提交董事会
会议审议前，上市公司召开独立董事专门会议对本次交易进行审议并发表相关意
见。同日，上市公司与相关方就本次交易签署了《国城矿业股份有限公司与中信
信托有限责任公司关于内蒙古国城实业有限公司股权转让协议》及《国城矿业股
份有限公司与国城控股集团有限公司、吴城关于内蒙古国城实业有限公司之业绩
承诺及补偿协议》。
份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》及其摘要和本次交易需要
提交的其他有关文件。公司聘请的独立财务顾问、律师、审计机构和评估机构亦
分别出具了相关文件。
综上所述，上市公司已按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
规定，就本次交易相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等程序履行过程
完整、合法、有效。
二、关于本次交易提交的法律文件有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》等有关法律法规、规范性文
件的规定，就本次交易提交的相关法律文件，上市公司董事会及全体董事作出如
下声明和保证：
上市公司董事会及全体董事保证公司就本次交易所提交的法律文件不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对前述提交法律文件的真实性、准
确性、完整性承担个别及连带责任。
综上所述，上市公司董事会认为，本次交易现阶段履行的法定程序完整，符
合现行法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次提交的法律文件合法
有效。公司董事会及全体董事保证公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对提交法律文件的真实性、准确性、完
整性承担个别及连带责任。
特此说明。
国城矿业股份有限公司董事会
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