武汉精测电子集团股份有限公司
创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：精测电子 股票代码：300567 独立财务顾问（如有）：无
是否存在该
序号 事项 事项（是/否 备注
/不适用）
上市公司合规性要求
最 近一 个会 计 年度 财务 会 计报 告 是否 被注 册 会计 师出 具 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
最 近一 个会 计 年度 财务 报 告内 部 控制 被注 册 会计 师出 具 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
上市 后最 近36个月 内出 现过未 按法 律法规 、公 司章程 、公
开承诺进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是否 包括 单独或 者合 计持有 上市 公司5% 以上 股份 的股东 或
，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
是否 最近12 个月 内被 中国证 监会 及其派 出机 构认定 为不 适
当人选
是否 最近12 个月 内因 重大违 法违 规行为 被中 国证监 会及 其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是 否具 有《 公 司法 》规 定 的不 得 担任 公司 董 事、 高级 管 理
人员情形
激励计划合规性要求
上 市公 司全 部 在有 效期 内 的股 权 激励 计划 所 涉及 的标 的 股
票总数累计是否超过公司股本总额的20%
激 励对 象预 留 权益 比例 是 否未 超 过本 次股 权 激励 计划 拟 授
予权益数量的20%
激励 对象 为董事 、高 级管理 人员 、单独 或合 计持股 5%以上
，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
激 励对 象为 董 事、 高管 的 ，是 否 设立 绩效 考 核指 标作 为 激
励对象行使权益的条件
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存
在 上市 公 司不 得实 行 股权 激 励以 及 激励 对 象不 得参 与 股权
是
激 励的 情 形； 说明 股 权激 励 计划 的 实施 会 否导 致上 市 公司
股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额 的比 例 ；若 分次 实 施的 ， 每次 拟 授予 的 权益 数量 及 占上
市 公司 股 本总 额的 比 例； 设 置预 留 权益 的 ，拟 预留 的 权益
是
数 量及 占 股权 激励 计 划权 益 总额 的 比例 ； 所有 在有 效 期内
的 股权 激 励计 划所 涉 及的 标 的股 票 总数 累 计是 否超 过 公司
股本总额的20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的 ，应 当 披露 其姓 名 、职 务 、各 自 可获 授 的权 益数 量 、占
是
股 权激 励 计划 拟授 予 权益 总 量的 比 例； 其 他激 励对 象 （各
自 或者 按 适当 分类 ） 可获 授 的权 益 数量 及 占股 权激 励 计划
拟 授出 权 益总 量的 比 例； 以 及单 个 激励 对 象通 过全 部 在有
效 期内 的 股权 激励 计 划获 授 的公 司 股票 累 计是 否超 过 公司
股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售
期 和解 除 限售 安排 、 归属 安 排， 股 票期 权 的授 权日 、 可行 是
权日、行权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定 方法 。 未采 用《 股 权激 励 管理 办 法》 第 二十 三条 、 第二
十 九条 规 定的 方法 确 定授 予 价格 、 行权 价 格的 ，应 当 对定
价 依据 及 定价 方式 作 出说 明 ，聘 请 独立 财 务顾 问核 查 并对 是
股 权激 励 计划 的可 行 性、 是 否有 利 于上 市 公司 的持 续 发展
、 相关 定 价依 据和 定 价方 法 的合 理 性、 是 否损 害上 市 公司
利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权
益 的， 应 当披 露激 励 对象 每 次获 授 权益 的 条件 ；拟 分 期行
使 权益 的 ，应 当披 露 激励 对 象每 次 行使 权 益的 条件 ； 约定
授 予权 益 、行 使权 益 条件 未 成就 时 ，相 关 权益 不得 递 延至
下 期； 如 激励 对象 包 括董 事 和高 级 管理 人 员， 应当 披 露激
是
励 对象 行 使权 益的 绩 效考 核 指标 ； 披露 激 励对 象行 使 权益
的 绩效 考 核指 标的 ， 应当 充 分披 露 所设 定 指标 的科 学 性和
合 理性 ； 公司 同时 实 行多 期 股权 激 励计 划 的， 后期 激 励计
划 公司 业 绩指 标如 低 于前 期 激励 计 划， 应 当充 分说 明 原因
及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当 明确 上 市公 司不 得 授出 限 制性 股 票以 及 激励 对象 不 得行 是
使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
法 和程 序 （例 如实 施 利润 分 配、 配 股等 方 案时 的调 整 方法 是
）
（10）股 权激 励会计 处理 方法， 限制 性股票 或者 股票期 权
公 允价 值 的确 定方 法 ，估 值 模型 重 要参 数 取值 及其 合 理性
是
， 实施 股 权激 励应 当 计提 费 用及 对 上市 公 司经 营业 绩 的影
响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公 司发 生控制 权变 更、合 并、 分立， 激励 对象发 生
是
职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公 司与 激励对 象各 自的权 利义 务，相 关纠 纷或者 争
是
端解决机制
（14）上 市公 司有关 股权 激励计 划相 关信息 披露 文件不 存
在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或 者重 大 遗漏 的 承诺 ；激 励 对象
有 关披 露 文件 存在 虚 假记 载 、误 导 性陈 述 或者 重大 遗 漏导
致 不符 合 授予 权益 或 者行 使 权益 情 况下 全 部利 益返 还 公司 是
的 承诺 。 上市 公司 权 益回 购 注销 和 收益 收 回程 序的 触 发标
准 和时 点 、回 购价 格 和收 益 的计 算 原则 、 操作 程序 、 完成
期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指 标是 否客 观 公开 、清 晰 透明 ， 符合 公司 的 实际 情况 ， 是
否有利于促进公司竞争力的提升
以 同行 业可 比 公司 相关 指 标作 为 对照 依据 的 ，选 取的 对 照
公司是否不少于3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限 制性 股票 （ 一类 ）授 予 登记 日 与首 次解 除 限售 日之 间 的
间隔是否少于1年
各 期解 除限 售 的比 例是 否 未超 过 激励 对象 获 授限 制性 股 票
总额的50%
限 制性 股票 （ 二类 ）授 予 日与 首 次归 属日 之 间的 间隔 是 否
少于1年
各 期归 属比 例 是否 未超 过 激励 对 象获 授限 制 性股 票总 额 的
股 票期 权后 一 行权 期的 起 算日 是 否不 早于 前 一行 权期 的 届
满日
股 票期 权每 期 可行 权的 股 票期 权 比例 是否 未 超过 激励 对 象
获授股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪 酬与 考核 委 员会 是否 就 股权 激 励计 划是 否 有利 于上 市 公
益发表意见
上 市公 司是 否 聘请 律师 事 务所 出 具法 律意 见 书， 并按 照 《
股权激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
是
的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《
是
股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
是
披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东
否
利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
是
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上 市公 司如 聘 请独 立财 务 顾问 ， 独立 财务 顾 问报 告所 发 表
的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
股 东会 审议 股 权激 励计 划 草案 时 ，关 联股 东 是否 拟回 避 表
决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一
切法律责任。
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