国泰海通证券股份有限公司
关于南京通达海科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：通达海
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：沈玉峰 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：程万里 联系电话：021-23185915
现场检查人员姓名：沈玉峰、李佳
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 5 月 6 日-2026 年 5 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公司
治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会文件等；查看上市公司的主
要生产、经营、管理场所。
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会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
易所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员检查了相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部
门提交的工作计划或工作报告、内控评价报告及其他内控制度。
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适用）
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计部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会文件，与公司董事会
秘书等进行交流等。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和
募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披
露文件和决策程序文件，了解项目建设进度及资金使用进度，访谈公司高级管理人员。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
否与招股说明书等相符 [注 1]
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜
索行业数据，进行比较分析。
√
[注 2]
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关主体所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时
报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
查阅公司重大合同、抽查大额资金支付记录及相关凭证。
[注 3]
√
风险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐人在本次现场检查中未发现重大问题。
注 1：
（1）公司智能化司法办案平台升级建设项目、智能化司法服务平台升级建设项目、研
发中心建设项目达到预定可使用状态日期延后至 2025 年 9 月 30 日，截至本报告出具日，上
述项目均已结项；（2）公司营销网络建设项目达到预定可使用状态日期延后至 2026 年 12
月 31 日。针对上述事项，公司已履行相应审核程序并公告。
注 2：2025 年度，公司营业收入减少并出现亏损，主要原因包括：受整体经济环境及政府信
息化行业环境的影响，部分客户需求释放受到抑制，建设节奏和速度有所调整、实施交付周
期延长，导致收入规模减少；公司保持了相对稳定的研发投入，并且加大公安法制、政法委
综治等新领域的拓展力度，虽然一定程度上提升了产品技术含量和市场竞争力，扩展了应用
领域，但也对短期盈利水平造成一定压力；同时，公司加强成本管控，控制人员规模，压缩
人员成本，在短期内，一次性离职补偿费用对 2025 年度的净利润造成一定影响，同比亏损
扩大。此外，基于房地产市场下行、未来收入预计等因素，公司结合第三方评估机构评估，
对公司的土地无形资产、房屋进行了减值处理，并且由于公司及全资子公司通达海软件 2025
年仍处于亏损状态，出于谨慎性的考虑，公司对以前年度确认的递延所得税资产予以冲回，
对净利润也产生了一定影响。
注 3：（1）2025 年 8 月 29 日，公司披露了《关于补充确认对全资子公司提供财务资助并对
全资子公司增资的公告》，补充确认了 2025 年 4 月 10 日至 2025 年 8 月 15 日期间，公司分
五次累计向通达海软件提供的财务资助 5,000 万元，主要用于人员薪资发放；
（2）2026 年 1
月 17 日，公司披露了《关于补充确认因取得参股公司控制权被动形成财务资助及逾期情况
的公告》，补充确认了因取得润之信息控制权被动形成财务资助。2025 年 8 月 8 日，润之信
息的全资子公司上海亚研电子科技有限公司向政元信息提供借款 100 万元。2025 年 12 月 2
日，经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，以自有资金 2,600 万元收购了上海润之
信息科技有限公司（以下简称“润之信息”）26%的股权。公司收购润之信息股权完成后，
因公司取得润之信息的控制权，润之信息及其全资子公司上海亚研电子科技有限公司均纳入
公司合并报表范围，被动形成了公司的控股子公司对外提供财务资助的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于南京通达海科技股份有限公
司 2025 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
沈玉峰 程万里
国泰海通证券股份有限公司
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