国泰海通证券股份有限公司
关于南京通达海科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：通达海
保荐代表人姓名：沈玉峰 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：程万里 联系电话：021-23185915
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
项目 工作内容
（1）列席公司股东会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 保荐人在本次现场检查中未发现重大问题
（1）发表专项意见次数 12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026年5月7日
（3）培训的主要内容 新公司法及相关规则修订内容
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符 不适用
项目 工作内容
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的 不适用
情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
不适用
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
括对外投资、风险投资、委托
事项 存在的问题 采取的措施
理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
报告期内，公司实现营业收入 36,940.74 万
元，同比减少 15.77%；实现归属于上市公
司股东的净利润-12,550.97 万元，比 2024 针对上述事
年亏损扩大 149.39%。公司业绩下滑、亏损 项，保荐人已
扩大的主要原因如下： 提请公司关
要系法院客户需求释放受到抑制、建设节奏 变化，积极推
和速度有所调整、实施交付周期延长，收入 动业务发展，
规模减少，尤其是应用软件开发类业务受影 降低公司经
响较大；2、为增强核心竞争力，公司保持 营风险，提高
了相对稳定的研发投入，并且加大公安法 公司盈利能
发展、财务状况、管理状况、
制、政法委综治等新行业的拓展力度；另外， 力与核心竞
核心技术等方面的重大变化情
公司加大成本管控力度，控制人员规模，一 争力，保证公
况）
次性离职补偿费用对报告期内的净利润造 司持续稳健
成一定影响。因此，期间费用下降幅度有限， 发展。同时做
同比亏损扩大；3、公司结合第三方评估机 好相关信息
构评估，对土地无形资产及房屋计提减值准 披露工作，及
备，金额为 3,069.15 万元；并且由于公司及 时、充分揭示
全资子公司通达海软件 2025 年仍处于亏损 风险，切实保
状态，出于谨慎性的考虑，公司对以前年度 护投资者利
确认的递延所得税资产予以冲回，涉及金额 益。
响。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
份、延长锁定期
是 不适用
东的持股及减持意向的承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
完整并依法赔偿的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股
所对保荐人或者其保荐的公 事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交
司采取监管措施的事项及整 易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）完成交割，自该日
改情况 起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰
海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存续公司国泰
报告事项 说明
海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割日后，因保荐项目受到
中国证监会及深交所处罚和监管措施情况如下：
（1）2025 年
公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取通报批评
（2）2025 年 7 月 14 日，因江苏中润光能科技
的纪律处分；
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被深
（3）2025 年 9 月 16 日，
交所采取口头警示的自律监管措施；
因洛阳中超新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施。
五、其他说明
告内容，公司在满足自用条件下，将部分闲置物业（南京市鼓楼区丽地路 1 号通
达海 2 号楼 2、3、4 层及 3 号楼）用于出租，公司在 2025 年第三季度报告中将
该部分物业分类至“投资性房地产”科目。经审慎判断，鉴于通达海 2 号楼 2、
科目核算的资产调整至“固定资产”科目核算。公司已对前期会计差错进行更正。
并对全资子公司增资的公告》，补充确认了 2025 年 4 月 10 日至 2025 年 8 月 15
日期间，公司分五次累计向通达海软件提供的财务资助 5,000 万元，主要用于人
员薪资发放。
形成财务资助及逾期情况的公告》，补充确认了因取得润之信息控制权被动形成
财务资助。2025 年 8 月 8 日，润之信息的全资子公司上海亚研电子科技有限公
司向政元信息提供借款 100 万元。2025 年 12 月 2 日，经公司第二届董事会第二
十三次会议审议通过，以自有资金 2,600 万元收购了上海润之信息科技有限公司
（以下简称“润之信息”）26%的股权。公司收购润之信息股权完成后，因公司取
得润之信息的控制权，润之信息及其全资子公司上海亚研电子科技有限公司均纳
入公司合并报表范围，被动形成了公司的控股子公司对外提供财务资助的情形。
针对上述事项，保荐人提请公司加强内部控制管理，规范财务核算，提高信
息披露质量，严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平的履
行信息披露义务，维护公司及广大投资者的利益。
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于南京通达海科技股份有限公
司 2025 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签字：
沈玉峰 程万里
国泰海通证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
