上海至合律师事务所
关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司
法律意见书
致：北京科拓恒通生物技术股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下称“《证券法》”）及《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下称“公
司章程”）的规定，本所接受北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下称“公司”）的
委托，指派律师列席公司于 2026 年 5 月 20 日召开的 2025 年年度股东会（以下称“本次股
东会”），对本次股东会召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会召集和召开的程序、表决程序及出席本
次股东会现场会议的股东或股东代理人资格、召集人的资格是否符合有关法律和公司章程
的规定，以及本次股东会审议的议案表决结果是否有效发表意见，并不对本次股东会所审
议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。公司已
保证其向本所提供的与本法律意见相关的信息、文件或资料（包括但不限于有关人员的居
民身份证、授权委托书、企业法人营业执照等）均为真实、准确、完整、有效，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件一致。
本法律意见书仅供见证公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何
其他目的。本所同意将本法律意见书作为本次股东会公告的法定文件，随公司其他公告文
件一并提交深圳证券交易所予以公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与出具本法
律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
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一、本次股东会的召集、召开的程序
（一）本次股东会的召集程序
本次股东会由董事会提议并召集。2026 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第十八次
会议，审议通过了《关于提请召开 2025 年年度股东会的议案》。
召 开 本 次 股 东 会 的 通 知 及 提 案 内 容 ， 公 司 于 2026 年 4 月 29 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）进行了公告。
（二）本次股东会的召开程序
本次股东会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
本次股东会网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为
统投票的具体时间为 2026 年 05 月 20 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
本所律师认为，本次股东会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集及召开程序
符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东会的出席会议人员
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》《证券法》《公司章程》及本次股东会的通知，本次股东会出席对象
为：
记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东。
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频方式参会及列席会议的前述人员视为参加现场会议。
（二）会议出席情况
本次股东会现场出席及网络出席的股东及股东代理人共 72 人，代表股份合计 96,109,291
股，占公司有表决权股份总数的 36.4748%。具体情况如下：
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东会的股东和股东代
理人共 7 人，代表股份共计 95,315,601 股，占公司有表决权股份总数的 36.1736%。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股东代理人
所持有的《授权委托书》合法有效。
根据深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统提供的网络投票统计结果，本次股东
会通过网络投票的股东共 65 人，代表股份共计 793,690 股，占公司有表决权股份总数的
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券交易所交
易系统与互联网投票系统验证其身份。
出席本次股东会的中小股东及股东代理人共 67 人，代表股份共计 797,140 股，占公司
有表决权股份总数的 0.3025%。其中现场出席 2 人，代表股份 3,450 股；通过网络投票 65
人，代表股份 793,690 股。
本所律师认为，出席本次股东会人员的资格合法有效，符合《公司法》《证券法》等
有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《北京科拓恒通生物技术股份有限公司股
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东会议事规则》（以下称“《议事规则》”）的规定。
三、本次股东会的审议议案、表决程序及表决结果
（一）本次股东会审议的议案
根据《关于召开 2025 年年度股东会的通知》（以下简称“《股东会通知》”），提请
本次股东会审议的议案共十二项，即：
议案 1： 《关于 2025 年度董事会工作报告的议案》
议案 2： 《关于 2025 年年度报告及其摘要的议案》
议案 3： 《关于 2025 年度利润分配预案的议案》
议案 4： 《关于非独立董事 2026 年度薪酬方案的议案》
议案 5： 《关于独立董事 2026 年度薪酬方案的议案》
议案 6： 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
议案 7： 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
议案 8： 《关于续聘 2026 年度审计机构的议案》
议案 9： 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
议案 10： 《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜
的议案》
议案 11： 《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》
议案 11.01：《关于选举孙天松女士为公司第四届董事会非独立董事候选人》
议案 11.02：《关于选举刘晓军先生为公司第四届董事会非独立董事候选人》
议案 11.03：《关于选举乔向前先生为公司第四届董事会非独立董事候选人》
议案 12： 《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
议案 12.01：《关于选举方芳女士为公司第四届董事会独立董事候选人》
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议案 12.02：《关于选举鲁绯女士为公司第四届董事会独立董事候选人》
议案 12.03：《关于选举李淑彤女士为公司第四届董事会独立董事候选人》
以上第 10 项议案为特别决议议案，需经出席本次股东会的股东所持表决权的三分之二
以上通过，其余议案为普通决议议案。
上述议案已经公司董事会于《股东会通知》中列明并披露；本次股东会实际审议事项
与《股东会通知》内容相符。
（二）关于新提案的提出
在本次股东会上，审议的议案均为召开股东会的通知公告中所列议案，没有单独或合
计持股 1%以上的股东提出的新议案。
（三）本次股东会的表决程序
经查验，本次股东会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式对上述议案进行
了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》《议事规则》规定的程序对现场表决进行
计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统提供的网络投票数据进行
网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；网络投票结束后，深圳证券交易
所交易系统与互联网投票系统向公司提供了本次股东会网络投票的表决总数和表决结果。
（四）本次股东会的表决结果
本次股东会列入会议议程的议案共十二项，经合并网络投票及现场表决结果，本次股
东会审议议案表决结果如下：
议案 1： 《关于 2025 年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意 95,870,721 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 4,170 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.0043%。
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
-5-
会中小股东有效表决权股份总数的 70.0718％；反对 234,400 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 29.4051％；弃权 4,170 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.5231％。
表决结果：通过
议案 2： 《关于 2025 年年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意 95,871,421 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 3,470 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%。
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
会中小股东有效表决权股份总数的 70.1596％；反对 234,400 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 29.4051％；弃权 3,470 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.4353％。
表决结果：通过
议案 3： 《关于 2025 年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意 95,907,791 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 3,300 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.0034%。
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
会中小股东有效表决权股份总数的 74.7221％；反对 198,200 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 24.8639％；弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.4140％。
表决结果：通过
议案 4： 《关于非独立董事 2026 年度薪酬方案的议案》
-6-
关联股东已在审议该议案时回避表决，其所持有股份数不纳入该议案有效表决权股份
数。
表决情况：同意 16,572,736 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 3,470 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.0206%。
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
会中小股东有效表决权股份总数的 69.0933％；反对 242,900 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 30.4714％；弃权 3,470 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.4353％。
表决结果：通过
议案 5： 《关于独立董事 2026 年度薪酬方案的议案》
表决情况：同意 95,862,921 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 3,470 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%。
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
会中小股东有效表决权股份总数的 69.0933％；反对 242,900 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 30.4714％；弃权 3,470 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.4353％。
表决结果：通过
议案 6： 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决情况：同意 95,792,491 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 111,500 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.1160%。
-7-
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
会中小股东有效表决权股份总数的 60.2579％；反对 205,300 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 25.7546％；弃权 111,500 股（其中，因未投票默认弃权 108,200
股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 13.9875％。
表决结果：通过
议案 7： 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决情况：同意 95,792,491 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 111,500 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.1160%。
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
会中小股东有效表决权股份总数的 60.2579%；反对 205,300 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 25.7546%；弃权 111,500 股（其中，因未投票默认弃权 108,200
股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 13.9875％。
表决结果：通过
议案 8： 《关于续聘 2026 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 95,800,121 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 111,670 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.1162%。
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
会中小股东有效表决权股份总数的 61.2151％；反对 197,500 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 24.7761％；弃权 111,670 股（其中，因未投票默认弃权 108,200
股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 14.0088％。
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表决结果：通过
议案 9： 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
表决情况：同意 95,755,421 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 111,670 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.1162%。
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
会中小股东有效表决权股份总数的 55.6075％；反对 242,200 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 30.3836％；弃权 111,670 股（其中，因未投票默认弃权 108,200
股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 14.0088％。
表决结果：通过
议案 10： 《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事
宜的议案》
表决情况：同意 95,763,221 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的
弃权 111,670 股，占出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的 0.1162%。
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
会中小股东有效表决权股份总数的 56.5860％；反对 234,400 股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的 29.4051％；弃权 111,670 股（其中，因未投票默认弃权 108,200
股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 14.0088％。
表决结果：本议案为特别决议事项，已由出席本次股东会的股东及股东代理人所持有
效表决权的三分之二以上表决通过。
议案 11： 逐项审议《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的
议案》
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议案 11.01 《关于选举孙天松女士为公司第四届董事会非独立董事候选人》
表决情况：同意 95,373,325 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.2342%。
其中，中小投资者表决结果：同意 61,174 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权
股份总数的 7.6742%。
表决结果：通过
议案 11.02 《关于选举刘晓军先生为公司第四届董事会非独立董事候选人》
表决情况：同意 95,527,923 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.3951%。
其中，中小投资者表决结果：同意 215,772 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权
股份总数的 27.0683%。
表决结果：通过
议案 11.03 《关于选举乔向前先生为公司第四届董事会非独立董事候选人》
表决情况：同意 95,370,621 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.2314%。
其中，中小投资者表决结果：同意 58,470 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权
股份总数的 7.3350%。
表决结果：通过
议案 12： 逐项审议《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议
案》
议案 12.01 《关于选举方芳女士为公司第四届董事会独立董事候选人》
表决情况：同意 95,487,923 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.3535%。
其中，中小投资者表决结果：同意 175,772 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权
股份总数的 22.0503%。
表决结果：通过
- 10 -
议案 12.02 《关于选举鲁绯女士为公司第四届董事会独立董事候选人》
表决情况：同意 95,330,620 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.1898%。
其中，中小投资者表决结果：同意 18,469 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权
股份总数的 2.3169%。
议案 12.03 《关于选举李淑彤女士为公司第四届董事会独立董事候选人》
表决情况：同意 95,333,321 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.1926%。
其中，中小投资者表决结果：同意 21,170 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权
股份总数的 2.6557%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东会审议表决事项与《股东会通知》列明的事项一致；本次股
东会的表决程序符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《议事规则》的规定，表
决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集与召开程序符合《公司法》《证券法》
等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《议事规则》的规定；出席会议人员的
资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
- 11 -
（本页无正文，为《上海至合律师事务所关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2025
年年度股东会的法律意见书》之签字页）
上海至合律师事务所
负责人：洪亮 经办律师：___________________
李毅杰
签字：___________________ 经办律师：___________________
温凯琪
二〇二六年五月二十日
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