中信证券股份有限公司
关于上海矩子科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：矩子科技（300802）
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：谢雯 联系电话：021-20262232
保荐代表人姓名：陈静雯 联系电话：021-20262200
现场检查人员姓名：陈静雯、谢雯
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日—2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 5 月 11 日、5 月 12 日、5 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则和规章制度；查阅公司历
次董事会、监事会、股东大会材料；访谈公司董事会秘书、财务负责人，了解公
司治理和内部控制情况、2025 年度公司整体经营情况、信息披露情况、关联交易
及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况等；了解公司与关联企业在人员、
资产、财务、业务等方面是否存在影响独立性的情形；核查是否存在同业竞争和
显失公平的关联交易等违规情形。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完
整
认
规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则
履行职责
序和信息披露义务
履行了相应程序和信息披露义务
独立
争
（二）内部控制
现场检查手段：
取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计管理制度、内部审计工
作计划及工作报告等；核查公司内部控制工作情况，向相关人员访谈了解公司内
审部门工作情况和相关制度的执行情况
审计部门
设立内部审计部门
内部审计部门提交的工作计划和报告等
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工
作中发现的问题等
与使用情况进行一次审计
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
一次内部控制评价报告
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件、重大信息的传递披露流程文件、内幕信息管理和知
情人登记管理情况、信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进
行访谈。
要进展
合公司信息披露管理制度的相关规定
所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：
取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
取得关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况
及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的
制度
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
息披露义务
披露义务
被担保债务等情形
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用情况；查
阅公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴
证报告，并访谈公司高级管理人员
议
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施
地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
（注 1）
投资效益是否与招股说明书等相符
注 1:由于项目实施过程中公司发现施工单位在施工过程中存在不规范行为，工程质量需进一
步评估以满足项目后续实施的要求，导致机器视觉检测设备产能扩张建设项目等处于停工状
态。公司前期已积极协调施工单位、建筑分包单位进行建筑材料检测，并推动市场监管部门
调查相关事项，但施工单位拒绝配合相应检测工作，导致后续工程无法正常开展，施工合同
已无法继续履行。为保护公司及投资者利益，公司已对施工单位中电科建筑工程有限公司、
中电科建设发展有限公司提起诉讼。上述与施工单位的诉讼事项导致募集资金投资项目无法
继续开展，公司于 2023 年 10 月 11 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十
七次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，决定暂缓
实施“机器视觉检测设备产能扩张建设项目”和“营销网络及技术支持中心建设项目”，公
司已及时对上述情形进行披露。2025 年 4 月 29 日，公司收到该案一审判决，诉讼请求未获
支持，公司于 2025 年 5 月 12 日向法院提起上诉，江苏省高级人民法院已于 2025 年 8 月 11
日立案受理。截至目前，该案件尚在审理中。
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书、募集说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查
承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
披露文件进行比对。
公司是否存在对外财务资助情形。
查的底稿并进行复核，核查是否存在无合理商业背景的资金往来、流向发行
人控股股东、实际控制人的情形。
的工商信息，对重大投资及重大合同的执行情况进行财务抽凭，查询重大合
同的预付款项和应收款项的情况。
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
因
大变化或者风险
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海灿瑞科技股份有限公司 2025
年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
谢雯 陈静雯
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