中信证券股份有限公司
关于恩威医药股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：恩威医药
保荐代表人姓名：石坡 联系电话：021-20262210
保荐代表人姓名：叶建中 联系电话：028-87310838
现场检查人员姓名：石坡、周浩
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 5 月 7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司现场检查对应期间内适用的公司章程、三会议事规则及会议材
料，取得上市公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方
清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文
件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事、高级管
理人员进行访谈。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司现场检查对应期间内适用的公司章程以及上市公司制定的各项
内控制度，取得内部审计人员及审计委员会名单，取得内部审计部门和审计委员
会的工作计划与工作报告，查阅了上市公司 2025 年度内部控制自我评价报告、
会计师出具的关于上市公司 2025 年 12 月 31 日内部控制审计报告等文件，对董
事、高级管理人员进行访谈。
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门
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部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
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情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，会计师出具的关于上市公司 2025 年 12 月 31 日内部控制审
计报告，检索公司舆情报道，对董事、高级管理人员进行访谈。
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信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅上市公司现场检查对应期间内适用的公司章程及相关制度文件；查阅关联交
易、对外投资的明细，查阅决策程序和信息披露材料，分析关联交易的定价公允
性；查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的
说明，查阅会计师关于上市公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往
来的专项说明，对财务总监进行了访谈。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告和会计师出具的募集资金存放与实际使用情况鉴证报告，访谈公司董事、高级
管理人员。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
信息披露文件进行比对。2、大额资金往来：取得公司大额资金往来明细，了解
交易支付对象及支付原因。3、重大合同：取得本持续督导期内公司的重大合同
文件。4、生产经营环境：查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公
司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司董事、高级管理人员
进行访谈。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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