国泰海通证券股份有限公司
关于常友集团科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：常友科技
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：徐亮庭 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：张宇 联系电话：021-23180000
现场检查人员姓名：张宇、郑美婷
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 5 月 11 日至 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得上市
公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股
股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公
司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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相关业务规则履行职责
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信息披露义务
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保
值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审
计委员会的工作计划或工作报告，对高级管理人员进行访谈。
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（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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次审计（如适用）
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交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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交年度内部审计工作报告（如适用）
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报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息
的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度。
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理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程序和信息披
露材料，分析关联交易的定价公允性；查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金
往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，对高级管理人员进行了访谈。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集
资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
决策程序文件，了解项目建设进度及资金使用进度，访谈公司高级管理人员。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及
其他信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情
况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.现金分红：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
司高级管理人员进行访谈。
因。
查看是否存在重大长期股权投资等，查询交易对手方的工商信息，对合同的执行情况进行财
务抽凭，了解预付款项和应收款项的情况。
阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
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整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于常友集团科技股份有限公司
保荐代表人签字：
徐亮庭 张 宇
国泰海通证券股份有限公司
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