国泰海通证券股份有限公司
关于宁波大叶园林设备股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：大叶股份
保荐代表人姓名：郑光炼 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：赵春奎 联系电话：021-23180000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 1、公司收到关于业绩预告修正的监管函：公
项目 工作内容
司已制定后续整改措施，同时保荐机构已督
促上市公司后续进一步加强信息披露质量，
确保信息披露真实、准确、完整。
履行审议程序和信息披露义务。保荐机构督
促公司关注募集资金使用进度及募投项目建
设情况，结合市场情况，有序推进募投项目
的建设及实施。若公司基于重新论证结论未
来对募集资金投向实施变更，需及时履行相
应的审批程序及信息披露义务。
（1）发表专项意见次数 12次（不含跟踪报告及保荐总结报告书）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年8月28日
上市公司规范运作、减持规则、募集资金管
（3）培训的主要内容
理和使用、上市公司信息披露
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要 不适用
求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票
上市规则》第4.4.8 条规定的情形并及时转换 不适用
为普通股份；
项目 工作内容
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板
不适用
股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《创业板股票上市规则》第四章第四节 不适用
其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐机构已于上市公司
首次业绩预告时提醒公
司后续需确保预计数据
与最终审计结果差异不
股份收到深圳证券交易
超过 20%，若后续业绩与
所下发的《监管函》（创
预告差异较大，需及时发
业板监管函〔2026〕第
布修正公告，并说明具体
原因；针对修正公告导致
告披露的净利润存在较
的监管函事项，上市公司
大差异，未能在规定期限
已制定整改措施，同时保
内真实、准确、完整地披
荐机构已督促上市公司
露业绩预告。
后续进一步加强信息披
露质量，确保信息披露真
实、准确、完整。
截至 2025 年 12 月 31 日， 上市公司已于 2025 年 4
公司向不特定对象发行 月 21 日召开董事会审议
可转换公司债券募集资 通过《关于部分募集资金
金投资项目中，“年产 22 投资项目重新论证并暂
品生产项目”受到市场环 司重新论证并暂缓实施
境变化的影响和公司战 “年产 22 万台新能源园
略布局的调整，暂缓实 林机械产品生产项目”。
施。 保荐机构督促公司关注
事项 存在的问题 采取的措施
募集资金使用进度及募
投项目建设情况，结合市
场情况，有序推进募投项
目的建设及实施。若公司
基于重新论证结论未来
对募集资金投向实施变
更，需及时履行相应的审
批程序及信息披露义务。
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
公司 2025 年度实现归属
于上市公司股东的净利
润-4,538.34 万元，较去年
下降 381.62%，主要系公
司 2025 年 收 购 AL-KO
保荐机构提请公司管理
Ger?te GmbH 后，在合并
层积极应对市场环境变
化，继续采取有效措施提
财务状况、管理状况、核心技术等方 定成本与期间费用相应
升经营质效，同时按照相
面的重大变化情况） 增长较高，同时结合当前
关规定要求履行信息披
生产经营实际及未来产
露义务。
品线规划，公司对部分长
库龄原材料计提了存货
减值准备，以及子公司衍
生金融工具投资产生一
定的损失所致。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
减持意向
导性陈述或者重大遗漏依法承担赔偿 是 不适用
或者补偿责任的承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
实、准确、完整之承诺
是 不适用
持计划的承诺
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 国证券监督管理委员会核准批复，本次合并
况 交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）
完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证
券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承
报告事项 说明
继及承接原海通证券的权利与义务。存续公
司国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割
日后，因保荐项目受到中国证监会及深交所
处罚和监管措施情况如下：（1）2025 年 5 月
限公司首次公开发行股票并在创业板上市项
目，被深交所采取通报批评的纪律处分；
（2）
有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
项目，被深交所采取口头警示的自律监管措
（3）2025 年 9 月 16 日，因洛阳中超新材
施；
料股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市项目，被深交所采取口头警示的自律
监管措施。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限
公司 2025 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
郑光炼 赵春奎
国泰海通证券股份有限公司
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