股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2026-037
东北证券股份有限公司
关于控股子公司下属公司收到起诉书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）通知，渤海期货全资子
公司渤海融盛资本管理有限公司（以下简称“渤海融盛”）和全资孙公司渤海融
幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）因“4.7 操纵期货市场案”，
收到上海市人民检察院第一分院《起诉书》（沪检一分刑诉[2026]13 号），现将
有关情况公告如下：
一、本次诉讼事项的基本情况
场罪，将上述主体移送上海市人民检察院第一分院审查起诉，具体详见公司于
经上海市人民检察院第一分院依法审查查明，2021 年 1 月 4 日至 2021 年 1
月 15 日期间，渤海融幸利用分仓代持的不正当手段规避交易所持仓限制、形成
持仓优势，并在交割月内以连续交易、约定交易、持续超仓等方式影响焦煤 2101
合约和焦炭 2101 合约期货交易价格和交易量。经审计，渤海融盛、渤海融幸违
法所得共计 890 万余元。
上海市人民检察院第一分院认为，渤海融盛、渤海融幸共同操纵期货市场，
情节严重，相关行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十二条、第三十条、
第三十一条之规定，应当以操纵期货市场罪追究刑事责任，根据有关规定提起公
诉。
二、本次诉讼事项的影响及相关风险提示
目前子公司经营情况正常，上述诉讼事项不会对子公司的经营活动、财务状
况及偿债能力造成重大不利影响。上述诉讼事项尚未做出判决，暂时无法预计其
对公司本期利润或期后利润的影响。后续子公司将积极配合司法机关的相关工作。
公司也将持续关注诉讼事项进展，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二〇二六年五月二十日
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