中信证券股份有限公司
关于光力科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：光力科技
保荐代表人姓名：秦国安 联系电话：010-60833075
保荐代表人姓名：王滋楠 联系电话：0371-55623198
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据公司内控自我评价报告、2025年度内
（2）公司是否有效执行相关规章制度 部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章
制度
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
可转债募投项目实施进度较为缓慢，公司已将
该募投项目的建设完成日期由2025年5月31日
调整至2027年5月31日，提请公司关注募投项
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
目建设进度，强化募集资金规范使用意识，合
理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建
设及实施
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 可转债募投项目实施进度较为缓慢
（3）关注事项的进展或者整改情况 对于可转债募投项目实施进度较为缓慢，提请
公司关注募投项目建设进度，强化募集资金规
范使用意识，合理安排募集资金使用，有序推
进募投项目的建设及实施
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026年4月29日
（3）培训的主要内容 对上市公司信息披露、上市公司治理、上市公
司募集资金运用等进行培训
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深
圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露
流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披
露管理制度，会计师出具的2025年度内部控制审计报告，
检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2025
不适用
的建立和执行 等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公
司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、
“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、
三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控 不适用
际控制人变动
制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资
金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集
资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件
不适用
及使用 项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集
资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况
鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得
了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关
联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，查阅
未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，查阅了决
策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发 不适用
产
现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
重要事项（包括 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务
对外投资、风险 资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易
不适用
投资、委托理 明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员
财、财务资助、 进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
套期保值等）
者其聘请的证 发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金存放与使用情
券服务机构配 况专项核查等事项的访谈，配合提供了募集资金存放与使 不适用
合保荐工作的 用情况鉴证报告等资料。
情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
经营环境、业
表，查阅了公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，
务发展、财务
实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期
状况、管理状 不适用
报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
况、核心技术
公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
等方面的重大
技术等方面存在重大问题。
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销
收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人
及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露
交易所对保荐人或者其保荐的公司
的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书
采取监管措施的事项及整改情况
面警示的自律监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司2025年度跟踪报
告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
秦国安
年 月 日
王滋楠
保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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