北京博星证券投资顾问有限公司
关于深圳市智微智能科技股份有限公司
独立财务顾问报告
二〇二六年五月
北京博星证券投资顾问有限公司 独立财务顾问报告
目 录
北京博星证券投资顾问有限公司 独立财务顾问报告
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
深圳市智微智能科技股份有限公司（证券简称：智微智
智微智能、上市公司、公司 指
能；证券代码：001339）
股权激励计划、股票期权激 深圳市智微智能科技股份有限公司 2026 年股票期权激
指
励计划、本激励计划 励计划
《股权激励计划（草案）》、 《深圳市智微智能科技股份有限公司 2026 年股票期权
指
本激励计划草案 激励计划（草案）》
《北京博星证券投资顾问有限公司关于深圳市智微智
独立财务顾问报告、本报告 指 能科技股份有限公司 2026 年股票期权激励计划调整及
首次授予事项的独立财务顾问报告》
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条
股票期权 指
件购买本公司一定数量股票的权利
公司（含分公司及控股子公司）董事、高级管理人员、
激励对象 指 公司其他核心技术（业务）人员以及董事会认为需要激
励的其他人员
公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交
授权日 指
易日
行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间
等待期 指
的时间段
本激励计划设定的行权条件成就后，激励对象持有的股
行权期 指
票期权可以行权的期间
根据本激励计划规定，激励对象行使股票期权所必须满
行权条件 指
足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《深圳市智微智能科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
本独立财务顾问、博星证券 指 北京博星证券投资顾问有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
北京博星证券投资顾问有限公司 独立财务顾问报告
声 明
博星证券接受委托，担任智微智能 2026 年股票期权激励计划的独立财务顾
问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
务顾问保证：其出具本报告所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准
确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性承担责任。
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上
市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生
的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公
司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地
按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其
他障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
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一、本激励计划已履行的必要程序
于公司<2026 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东会授权董
事会办理公司 2026 年股票期权激励计划有关事宜的议案》。律师事务所及独立财
务顾问出具了相应的报告。
和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未
收到与本次激励计划首次授予激励对象名单有关的任何异议。2026 年 5 月 12 日，
公司披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026 年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
司<2026 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2026 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东会授权董事会
办理公司 2026 年股票期权激励计划有关事宜的议案》，并披露了《关于 2026 年
股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
于调整 2026 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》及《关于向 2026 年股票
期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员
会对首次授权日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师事务所及独
立财务顾问出具了相应的报告。
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二、本次调整情况
鉴于公司本次激励计划原拟首次授予的激励对象中，3 名激励对象因在知悉
本激励计划后至公司《激励计划（草案）》公告前存在买卖公司股票行为，基于
审慎原则，公司决定取消其激励资格，根据《激励计划（草案）》以及公司 2025
年年度股东会的授权，公司董事会对本次激励计划首次授予激励对象名单进行调
整，将前述人员原拟获授的权益在本激励计划的其他激励对象之间进行分配。调
整后，本激励计划授予的激励对象人数中 176 人调整为 173 人，授予的权益总量
不变。
除上述调整外，本次实施的激励计划内容与公司 2025 年年度股东会审议通
过的内容一致。根据公司 2025 年年度股东会的授权，上述调整属于股东会对董
事会授权范围内的事项，无需再次提交股东会审议。
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三、本次授予情况
获授的股票期权 占授予股票期 占本激励计划公告时
序号 姓名 职务
数量（万份） 权总量的比例 总股本的比例
一、董事、高级管理人员
小计 30.00 3.37% 0.12%
二、其他激励对象
公司其他核心技术（业务）人员以及
董事会认为需要激励的其他人员（共 688.00 77.30% 2.73%
首次授予部分合计（共计 173 人） 718.00 80.67% 2.85%
三、预留部分 172.00 19.33% 0.68%
合计 890.00 100.00% 3.53%
注：1、本激励计划激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。
励计划提交股东会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计
不超过股权激励计划提交股东会时公司股本总额的 10%，预留权益比例不超过本激励计划拟授
予权益总额的 20%。
数量作相应调整，可以将该激励对象放弃的权益份额在其他激励对象之间进行分配和调整或调整
至预留部分，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均不超过公司总股本的 1%。
董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后，公司在
指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
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四、关于本次授予条件成就的说明
根据本激励计划的相关规定，同时满足下列条件的，公司应向激励对象授予
股票期权；反之，未满足下列任一条件的，公司不得向激励对象授予股票期权。
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
经核查，本独立财务顾问认为：公司及激励对象均未发生或不属于上述任一
情况，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。综上所述，本次授予
条件已经成就。
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五、独立财务顾问意见
综上，本独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司和本次
激励计划首次授予的激励对象均符合《2026 年股票期权激励计划（草案）》及摘
要规定的授予股票期权所必须满足的条件。公司 2026 年股票期权激励计划调整
及首次授予事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权
激励管理办法》、公司《2026 年股票期权激励计划（草案）》及摘要的相关规定。
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六、备查文件及备查地点
（一）备查文件
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见
（二）备查地点
深圳市智微智能科技股份有限公司
地 址：广东省深圳市南山区西丽街道兴科路乐普大厦东塔 23 层
电 话：0755-23981862
联系人：张新媛
本独立财务顾问报告一式两份。
（此页无正文，为《北京博星证券投资顾问有限公司关于深圳市智微智能科技股
份有限公司 2026 年股票期权激励计划调整及首次授予事项的独立财务顾问报告》
之签署页）
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二〇二六年五月十九日
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