广东信达律师事务所 法律意见书
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广东信达律师事务所
关于广东凯普生物科技股份有限公司
二〇二五年年度股东会的
法律意见书
信达会字（2026）第140号
致：广东凯普生物科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受广东凯普生物科技股份有限公
司（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司2025年年度股东会（以
下简称“本次股东会”），并进行了必要的验证工作。
现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公
司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律法规以及《广东凯普生
物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东会的召集和召开程序、
出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表如下的法律意见。
信达仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及信达对该事实的了解，并
仅就本次股东会所涉及的相关法律问题发表法律意见。
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一、关于本次股东会的召集与召开
贵公司董事会于2026年4月27日召开第六届董事会第五次会议，并于2026年4
月29日在巨潮资讯网站上刊登《广东凯普生物科技股份有限公司关于召开2025
年年度股东会的通知》，决定于2026年5月19日召开本次股东会。
据此，本次股东会的召集人为贵公司董事会，本次股东会于召开前以公告形
式通知了全体股东。前述股东会通知载明了本次股东会的会议召集人、现场会议
召开地点、现场会议召开时间、网络投票时间、出席对象、会议审议事项、会议
出席登记方法等内容。本次股东会会议通知的内容符合相关法律法规及《公司章
程》的有关规定。
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4小区公司会议室召开。
贵公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年5月
投票的时间为2026年5月19日9:15至15:00期间的任意时间。
经信达律师审验，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规
则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东会的人员资格
出席本次股东会的股东及股东委托的代理人共210名，合计持有贵公司有表
决权股份278,697,863股，占贵公司有表决权股份总数的44.4053%（截止股权登记
日公司总股本为646,500,674股，其中公司已回购的股份数量为18,877,825股，该
等回购的股份不享有表决权，故本次股东会享有表决权的股份总数为627,622,849
股）。
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（1）现场出席本次股东会的股东及股东委托的代理人共5名，合计持有贵公
司有表决权股份275,418,249 股,占贵公司有表决权股份总数的43.8828%。经信达
律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东会并行使表决权的资格合法有效。
（2）根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票信息，通过深圳证券交易
所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共205名，合计持有贵公司有
表决权股份3,279,614股，占公司有表决权股份总数的0.5225％。以上通过网络投
票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
（3）经信达律师查验，参加本次股东会的除公司董事、高级管理人员以及
单独或者合计持有贵公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小
股东”）及委托代理人共计207名，代表贵公司有表决权股份36,303,000股，占贵
公司有表决权股份总数的5.7842%。
信达律师认为，上述股东出席本次股东会并行使投票表决权的资格合法有效。
出席本次股东会的其他人员为贵公司的部分董事、高级管理人员及信达律师。
信达律师认为，上述人员有资格出席本次股东会。
三、关于本次股东会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东会会议通知中列明的议案如下：
表决结果： 同意278,325,888股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权196,200股（其中，因未投票默认弃权95,200股），占出席本次股东会有效表
决权股份总数的0.0704%。
其中，中小股东表决结果如下：同意35,931,025股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的98.9754%；反对175,775股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的0.4842%；弃权196,200股（其中，因未投票默认弃权
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表决结果：同意278,307,260股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权103,028股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权
股份总数的0.0370%。
其中，中小股东表决结果如下：同意35,912,397股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的98.9240%；反对287,575股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的0.7922%；弃权103,028股（其中，因未投票默认弃权
表决结果：同意278,313,160股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权198,128股（其中，因未投票默认弃权95,200股），占出席本次股东会有效表
决权股份总数的0.0711%。
其中，中小股东表决结果如下：同意35,918,297股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的98.9403%；反对186,575股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的0.5139%；弃权198,128股（其中，因未投票默认弃权
表决结果：同意278,408,413股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权154,500股（其中，因未投票默认弃权95,200股），占出席本次股东会有效表
决权股份总数的0.0554%。
其中，中小股东表决结果如下：同意36,013,550股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的99.2027%；反对134,950股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的0.3717%；弃权154,500股（其中，因未投票默认弃权
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表决结果：同意278,316,088股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权237,100股（其中，因未投票默认弃权99,900股），占出席本次股东会有效表
决权股份总数的0.0851%。
其中，中小股东表决结果如下：同意35,921,225股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的98.9484%；反对144,675股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的0.3985%；弃权237,100股（其中，因未投票默认弃权
表决结果：同意278,338,660股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权80,428股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权
股份总数的0.0289%。
其中，中小股东表决结果如下：同意35,943,797股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的99.0105%；反对278,775股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的0.7679%；弃权80,428股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2215%。
表决结果：同意29,207,814股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权80,428股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权
股份总数的0.2720%。
其中，中小股东表决结果如下：同意29,207,814股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的98.7851%；反对278,775股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的0.9429%；弃权80,428股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2720%。
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表决结果： 同意278,388,385股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权176,028股（其中，因未投票默认弃权95,200股），占出席本次股东会有效表
决权股份总数的0.0632%。
其中，中小股东表决结果如下：同意35,993,522股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的99.1475%；反对133,450股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的0.3676%；弃权176,028股（其中，因未投票默认弃权
表决结果： 同意278,346,613股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权217,800股（其中，因未投票默认弃权95,200股），占出席本次股东会有效表
决权股份总数的0.0781%。
其中，中小股东表决结果如下：同意35,951,750股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的99.0324%；反对133,450股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的0.3676%；弃权217,800股（其中，因未投票默认弃权
本次股东会现场会议以记名投票表决方式对上述议案进行了投票表决，并按
《公司章程》和《股东会规则》规定的程序进行计票监票。
根据深圳证券信息有限公司向贵公司提供的本次股东会网络投票的资料，贵
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果，上述9项
议案获有效表决通过。
信达律师认为，本次股东会表决程序符合有关法律法规及贵公司《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
如相关数据合计数与分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
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四、结论意见
综上所述，信达律师认为，贵公司本次股东会的召集及召开程序，出席会议
人员和召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》等中国法律法规及《公司章
程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文）
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（本页无正文，本页为《广东信达律师事务所关于广东凯普生物科技股份有限公
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广东信达律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
李忠 孙冉冉
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