证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2026-043
国能日新科技股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属
期及预留授予部分（第一批次）第三个归属期归属条件成就
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
象存在部分重合）。其中，首次授予部分激励对象 81 人、预留授予（第一批次）
部分激励对象 17 人；
予部分第三个归属期归属的限制性股票 100.3822 万股；预留授予部分（第一批
次）第三个归属期归属的限制性股票 5.4331 万股；
通的公告，敬请投资者关注。
国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）于 2026 年
制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分（第一批次）第三
个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为，依据公司《2022 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”），公司 2022 年限制性股票
激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第三个归属期及预留授予部
分（第一批次）第三个归属期归属条件已满足，根据公司 2022 年第二次临时股
东大会的授权，同意为符合条件的 81 名首次授予激励对象办理 100.3822 万股、
宜。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，
公司 2022 年限制性股票激励计划的主要内容如下：
数量为 171.05 万股，约占本激励计划公告时公司股本总额 7,089.2630 万股的
占本激励计划公告时公司股本总额的 0.21%，预留部分约占本次拟授予权益总额
的 8.77%。
本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
的本公司股票累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 1%。
自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属期间，若公司发生
资本公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜，限
制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划相关规定进行相应的调整。
务）骨干。本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
（1）有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）归属安排
本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的限制性股票进入可归属期。
限制性股票在满足相应归属条件后将按本激励计划的归属安排进行归属。可归属
日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
本激励计划首次授予限制性股票的归属期及各期归属时间和比例的安排如
下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自首次授予之日起18个月后的首个交易日起至首次
第一个归属期 40%
授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起30个月后的首个交易日起至首次
第二个归属期 30%
授予之日起42个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起42个月后的首个交易日起至首次
第三个归属期 30%
授予之日起54个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
①若预留授予的限制性股票于 2022 年度进行授予，则各批次归属比例安排
如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留部分授予之日起18个月后的首个交易日起至预
第一个归属期 40%
留部分授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分授予之日起30个月后的首个交易日起至预
第二个归属期 30%
留部分授予之日起42个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分授予之日起42个月后的首个交易日起至预
第三个归属期 30%
留部分授予之日起54个月内的最后一个交易日当日止
②若预留授予的限制性股票于 2023 年度进行授予，则各批次归属比例安排
如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自预留部分授予之日起12个月后的首个交易日起至预 40%
留部分授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分授予之日起24个月后的首个交易日起至预
第二个归属期 30%
留部分授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分授予之日起36个月后的首个交易日起至预
第三个归属期 30%
留部分授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等
情形增加的权益同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债
务等，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的权益同样不得归属。
各归属期内，当期可归属但未归属或因未满足归属条件而不能归属的限制性
股票，作废失效。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次及预留授予部分的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次。以 2022 年为基数，各考核年度的净利润增长率为（A），
根据下述任一指标完成情况确定公司层面归属比例 X，各年度业绩考核目标安排
如下表所示：
较 2022 年净利润增长率（A）
归属期 对应考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属期 2023 25.00% 22.50%
第二个归属期 2024 56.25% 50.60%
第三个归属期 2025 95.30% 85.77%
考核指标 考核指标完成比例 公司层面归属比例 X
A≧Am 100%
较 2022 年净利润增长率（A） An≦A
A
注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均指经审计的归属于上市公司股东的净利润，其中，“净
利润增长率”指标以剔除本激励计划考核期内股份支付费用影响的数值作为计算依据。公司未满足上述业
绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下一年度归属，并
作废失效。
（2）个人层面业绩考核要求
公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行
打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其归属比例，激励对象个人当年实际归
属额度=公司层面归属比例×个人层面归属比例×个人当年计划归属额度。
激励对象的绩效评价结果划分为 A、B、C、D、E 五个档次，考核评价表适
用于考核对象。届时根据下表确定激励对象归属比例：
评价结果 A B C D E
归属比例 100% 80% 0
激励对象当年不能归属的限制性股票，作废失效，不可递延至下一年度归属。
二、股权激励计划的决策程序和批准情况
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于提请召开公
司 2022 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是
否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独
立意见。
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<2022 年限
制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司已对激励对象名
单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对
象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2022
年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条
件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
十三次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对此发表了明确同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确
定的授予日符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了
核实并发表了核实意见。
十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票（第一批次）的议
案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，认为激励对象主体资格合
法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对
象名单进行了核实并发表了核实意见。
十九次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予
数量的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票（第二批次）的议案》。公
司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，
确定的授予日符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行
了核实并发表了核实意见。
次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关
于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激
励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分（第一批次）第一个归属期归
属条件成就的议案》。监事会对 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期及预留部分（第一批次）第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查
意见。
次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于
成就的议案》。监事会对 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）
第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于作废部
分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首
次授予部分第三个归属期及预留授予部分（第一批次）第三个归属期归属条件成
就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对 2022 年限制性股票激励计划首次
授予部分第三个归属期及预留部分（第一批次）第三个归属期的归属名单进行核
实并发表核查意见。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
（一）权益分派导致的授予数量及授予价格调整
十九次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予
数量的议案》，同意对公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股
票的数量由 156.05 万股调整为 218.47 万股，预留授予部分（第一批次）限制性
股票的数量由 7.80 万股调整为 10.92 万股，剩余预留授予部分限制性股票数量由
次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，
首次及预留授予价格由 38.89 元/股调整为 38.44 元/股。
于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，同意对公司
整为 351.3888 万股，预留授予部分（第一批次）限制性股票的数量由 10.9200
万股调整为 18.3456 万股，剩余预留授予部分限制性股票数量由 10.0800 万股调
整为 16.9344 万股；首次及预留授予价格由 38.44 元/股调整为 22.11 元/股。
（二）人员离职和绩效考核不达标导致的激励对象人数及归属数量调整
废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司 2022 年限制性股票激
励计划首次授予部分有 3 名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但
尚未归属的 29,882 股限制性股票不得归属。首次及预留授予的 5 名激励对象 2025
年度个人层面绩效考核结果为“D”，其已获授但尚未归属的 7,056 股限制性股票
不得归属。首次授予的 1 名激励对象 2025 年度个人层面绩效考核结果为“E”，其
已获授但尚未归属的 14,112 股限制性股票不得归属。综上，董事会同意作废部
分已授予尚未归属的限制性股票共计 51,050 股。
除上述调整外，本次归属的相关事项与公司 2022 年第二次临时股东大会审
议通过的激励计划相关内容一致。
四、本激励计划归属条件成就的说明
（一）本激励计划归属期说明
根据公司《激励计划》规定，首次授予部分第三个归属期为自首次授予之日
起 42 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 54 个月内的最后一个交易日当日
止。首次授予日为 2022 年 10 月 17 日，因此本激励计划首次授予部分第三个归
属期为 2026 年 4 月 17 日至 2027 年 4 月 16 日。
根据公司《激励计划》规定，预留授予部分（第一批次）第三个归属期为自
预留部分授予之日起 42 个月后的首个交易日起至预留部分授予之日起 54 个月内
的最后一个交易日当日止。预留授予日为 2022 年 10 月 24 日，因此本激励计划
预留授予部分（第一批次）第三个归属期为 2026 年 4 月 24 日至 2027 年 4 月 23
日。
（二）本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分（第一批次）
第三个归属期归属条件成就说明
序号 归属条件 是否已符合归属条件的说明
公司未发生以下任一情形：
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足归
属条件。
程、公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生不得成为激
适当人选；
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
理人员情形的；
除离职激励对象外，其他首次
激励对象满足各归属期任职要求
及预留授予部分（第一批次）
激励对象符合归属任职期限
个月以上的任职期限。
要求。
公司业绩考核要求： 根据立信会计师事务所（特殊
较 2022 年净利润增长率（A）
归属期 对应考核年度 普通合伙）对公司 2025 年年
目标值（Am） 触发值（An）
第三个归属期 2025 95.30% 85.77% 度报告出具的审计报告（信会
师报字[2026]第 ZB10258 号）
：
考核指标 考核指标完成比例 公司层面归属比例
A≧Am 100% 公司 2025 年度净利润为
率（A）
An≦A
A
支付费用影响的净利润为
注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均指经审计的归属于上市公
司股东的净利润，其中，“净利润增长率”指标以剔除本激励计划考核期内股 133,432,235.70 元，较 2022
份支付费用影响的数值作为计算依据。公司未满足上述业绩考核目标的，所有
年度净利润增长 98.91%，公
激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下一年度归
属，并作废失效。 司达到了业绩指标考核条件。
本激励计划首次授予的 85 名
个人层面业绩考核要求：
激励对象中：3 名激励对象因
公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核
离职不再具备激励对象资格，
年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确
其获授的 29,882 股限制性股
定其归属比例，激励对象个人当年实际归属额度=公司层面
票全部作废失效。
归属比例×个人层面归属比例×个人当年计划归属额度。
除上述离职人员外，首次授予
部分 82 名激励对象、预留授
档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励
予部分 17 名激励对象 2025
对象归属比例：
年评价结果为（首次授予与预
评价结果 A B C D E
留授予激励对象存在部分重
归属比例 100% 80% 0
合）：
（1）87 名激励对象 2025 年
评价结果均为 C 档及以上，
其个人层面归属比例为
（2）5 名激励对象 2025 年评
价结果均为 D 档，其个人层
面归属比例为 80%。
（3）1 名激励对象 2025 年评
价结果为 E 档，其个人层面
归属比例为 0。
综上所述，董事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第
三个归属期及预留授予部分（第一批次）第三个归属期归属条件已经成就，根据
公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会将统一办理共 92 名激励对
象（首次授予与预留授予激励对象存在部分重合）限制性股票归属及相关的归属
股份登记手续。其中首次授予第三个归属期符合归属条件的激励对象人数为 81
人，实际可归属限制性股票数量为 100.3822 万股；预留授予部分（第一批次）
第三个归属期符合归属条件的激励对象人数为 17 人，实际可归属限制性股票数
量为 5.4331 万股。
五、本次限制性股票可归属的具体情况
（一）授予日期：首次授予日 2022 年 10 月 17 日，预留（第一批次）授予
日 2022 年 10 月 24 日
（二）第三个归属期可归属人数：首次授予 81 人，预留（第一批次）授予
（三）第三个归属期可归属数量：首次授予 100.3822 万股，预留授予（第
一批次）5.4331 万股
（四）首次及预留授予价格：22.11 元/股（调整后）
（五）本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（六）首次授予激励对象及归属情况如下表所示：
获授限制性股票 本次可归属限制性股 本次可归属数量占
姓名 职务
数量（万股） 票数量（万股） 获授数量的比例
赵楠 董事会秘书 11.7600 3.5280 30%
啜美娜 财务总监 7.0560 2.1168 30%
核心管理人员及核心技术
（业务）骨干（80 人）
合计 341.4281 100.3822 29.40%
注：上表中已剔除 3 名已离职的激励对象，但包含一名 2025 年个人业绩考核结果为 E
档的激励对象。
（七）预留授予（第一批次）激励对象及归属情况如下表所示：
获授的限制性股 本次可归属限制性股 本次可归属数量占
姓名 职务
票数量（万股） 票数量（万股） 获授数量的比例
核心管理人员及核心技术
（业务）骨干（17 人）
六、董事会薪酬与考核委员会意见
经审核，董事会薪酬与考核委员会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》
及公司《激励计划》等相关规定，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分第三个归属期及预留授予部分（第一批次）第三个归属期的归属条件已经成就，
同意为本次符合归属条件的 81 名首次授予激励对象办理 100.3822 万股以及 17
名预留授予部分（第一批次）激励对象办理 5.4331 万股限制性股票归属相关事
宜。
七、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核查情况
本次拟归属的 81 名首次授予激励对象及 17 名预留授予部分（第一批次）激
励对象不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最
近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近
场禁入措施的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，
符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象
条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象
的主体资格合法、有效。激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
综上，董事会薪酬与考核委员会同意本次激励计划首次授予部分第三个归属
期及预留授予部分（第一批次）第三个归属期的拟归属激励对象名单。
八、激励对象为董事、高级管理人员、持股 5%以上股东的，本次董事会决
议日前 6 个月内买卖公司股票情况说明
经公司自查，参与本激励计划的激励对象中不包含公司董事及持股 5%以上
股东。
参与公司本次激励计划的激励对象中，相关高级管理人员在本次董事会决议
日前 6 个月内不存在买卖公司股票的行为。
九、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
公司本次对满足第三个归属期归属条件的激励对象办理归属相关事宜，符合
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等相关法律、
法规及公司《激励计划》的有关规定。
公司根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至
归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标
完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授
予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授
予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关
费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
本次可归属限制性股票共计 1,058,153 股，本次归属完成后，总股本将由
收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不
会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生
重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
十、法律意见书的结论性意见
北京市通商律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次调整、本次
作废及本次归属已获得现阶段必要的批准和授权；本次调整、本次作废均符合法
律法规及《激励计划(草案)》的相关规定；截至本法律意见书出具之日，本次归
属的条件已经成就，公司实施本次归属符合《管理办法》《自律监管指南》和《激
励计划(草案)》的相关规定。
十一、备查文件
股票激励计划调整、作废部分已授予尚未归属的限制性股票及归属条件成就事项
的法律意见书》。
特此公告。
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