国泰海通证券股份有限公司
关于深圳市首航新能源股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：首航新能
保荐代表人姓名：刘怡平 联系电话：0755-23976377
保荐代表人姓名：强强 联系电话：0755-23976108
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月均取得银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东会次数 1次，未列席的股东会均审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均审阅会议议案
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
项目 工作内容
“新能源产品研发制造项目”项目投产后，受
行业周期性波动、海外市场库存阶段性调整
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 以及全球区域需求分化的多重挑战，同时叠
加市场竞争加剧、产品利润空间收窄的影响，
项目未达到预计效益。
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
期出现下降。2、2025年，公司发生调整募集
（2）关注事项的主要内容 资金投资项目拟投入募集资金金额、募投项
目结项并注销募集资金专户事项。3、2025年，
公司存在高级管理人员变动情况。
公司采取积极措施改善生产经营情况，并及
时履行相关信息披露义务。2、保荐人已督促
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司遵守相关法规，及时披露相关进展变动
情况。3、保荐人提请公司关注高级管理人员
变动情况，采取有效措施保证公司经营管理
的稳定性，及时履行信息披露义务。
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年5月20日
上市公司信息披露简介、募集资金存放和使
（3）培训的主要内容
用关注要点。
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
不适用
合《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要
项目 工作内容
求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票
上市规则》第4.4.8 条规定的情形并及时转换 不适用
为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板
不适用
股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《创业板股票上市规则》第四章第四节 不适用
其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
“新能源产品研发制造项
目”项目投产后，受行业
保荐人已与公司沟通该
周期性波动、海外市场库
募投项目未达到预计效
存阶段性调整以及全球
益的原因，并将持续关注
该募投项目的运营及效
战，同时叠加市场竞争加
益情况，督促公司及时履
剧、产品利润空间收窄的
行信息披露义务。
影响，项目未达到预计效
益。
资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
事项 存在的问题 采取的措施
配合保荐工作的情况
保荐人向公司了解业绩
财务状况、管理状况、核心技术等方 净利润较去年同期出现 取积极措施改善生产经
面的重大变化情况） 下降。 营情况，并及时履行相关
信息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限
公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中
国证券监督管理委员会核准批复，本次合并
交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）
完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证
券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承
继及承接原海通证券的权利与义务。存续公
司国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 处罚和监管措施情况如下：（1）2025 年 5 月
况 23 日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市项
目，被深交所采取通报批评的纪律处分；
（2）
有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
项目，被深交所采取口头警示的自律监管措
（3）2025 年 9 月 16 日，因洛阳中超新材
施；
料股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市项目，被深交所采取口头警示的自律
监管措施。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐人提醒投资者认真阅读上市
公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于深圳市首航新能源股份有限
公司 2025 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
刘怡平 强 强
国泰海通证券股份有限公司
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