国泰海通证券股份有限公司
关于浙矿重工股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙矿股份
保荐代表人姓名：陈鹏 联系电话：021-23183792
保荐代表人姓名：周漾 联系电话：021-23187081
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东会次数 0次，事前审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0次，事前审阅相关文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2026年2月26日
（3）培训的主要内容
公司违规案例分析
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的 不适用
情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
不适用
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第四章第四节其他规定的情况。
项目 工作内容
对可转换公司债券相关业务是否符合相关法 公司可转债业务符合相关法律法规、深交所
律法规、深交所相关规定和募集说明书约定， 相关规定和募集说明书约定，不存在误导投
是否误导投资者或者损害投资者合法权益等 资者或者损害投资者合法权益等情况
出具专项意见。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
以及董监高关于未履行承诺事项约束
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
措施的承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
规范关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
由于原保荐代表人陈星宙因工作变动，无法继续从事对
公司的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，
委派保荐代表人陈鹏接替陈星宙继续履行持续督导工
作。
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）
换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通
证券”）事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，
本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）完
成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公
司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权
利与义务。存续公司国泰海通自 2025 年 3 月 14 日合并
交割日后，因保荐项目受到中国证监会及深交所处罚和
监管措施情况如下：
保荐人或者其保荐的公司采取监
（1）2025 年 5 月 23 日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）
管措施的事项及整改情况
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，
被深交所采取通报批评的纪律处分；
（2）2025 年 7 月 14 日，因江苏中润光能科技股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所
采取口头警示的自律监管措施；
（3）2025 年 9 月 16 日，因洛阳中超新材料股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采
取口头警示的自律监管措施。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙矿重工股份有限公司 2025
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
陈 鹏 周 漾
国泰海通证券股份有限公司
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