中信证券股份有限公司
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：鹏辉能源
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010-60833012
保荐代表人姓名：徐焕杰 联系电话：010-60838007
现场检查人员姓名：徐焕杰
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 5 月 7 日至 2026 年 5 月 9 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司股东会、董事会议事规则等公司基本制度，查阅历次股东会、董
事会决议及记录；
（2）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事和
高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的
变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；
（3）向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、
业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规
划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
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人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了公司的内控制度、内部审计制度、检查了公司内控制度以及内部审计制度
的执行情况，取得公司内部审计部门的工作计划和工作报告，查阅了公司 2025
年度内部控制自我评价报告、会计师 2025 年度内部控制审计报告等文件，并对
部分财务科目进行抽凭。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司股东会和董事会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关
系活动记录表、重大信息传递记录、内幕信息管理和知情人登记管理情况、会计
师出具的内部控制审计报告等文件资料，并检索公司舆情报道，对高级管理人员
进行访谈。
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信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅关联交易明细，分析关联交易和重大对外投资的定价公允性，查阅公司《公
司章程》以及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；查阅董事会、独立董事
等相关决策文件及信息披露文件，查阅会计师 2025 年度审计报告及非经营性资
金占用及其他关联方资金占用情况的专项审核说明，与公司相关人员进行访谈。
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、募集说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
信息披露文件进行比对。
解交易支付对象及支付原因，并进行抽凭。
查询重大投资或重大合同之交易对手方的工商信息，对重大投资或重大合同的执
行情况进行财务抽凭，了解重大投资或重大合同的预付款项和应收款项的情况。
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
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或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
保荐代表人：
梁 勇 徐焕杰
保荐人：中信证券股份有限公司
（加盖公章）
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