中信证券股份有限公司
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：鹏辉能源
保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010- 6083 8888
保荐代表人姓名：徐焕杰 联系电话：010- 6083 8888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据公司内控自我评价报告及会计师出具
（2）公司是否有效执行相关规章制度 的年度内部控制审计报告，发行人有效执行了
相关规章制度。
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年12月26日
（3）培训的主要内容 本次培训通过结合《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》以及其他最新的法律法规和处罚案例，
对上市公司募集资金管理、 信息披露、 股票
交易、 关联交易及相关案例等事项进行培训
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股 不适用
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系
登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信
息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息
管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制
度，会计师出具的2025年度内部控制审计报
告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行
访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问
题。
制度的建立 了公司2025年度内部控制自我评价报告和会计
和执行 师出具的2025年度内部控制审计报告，对公司
高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内
部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、股东会及董事会
“股东
议事规则及会议材料、信息披露文件，对高级
会、董事 不适用
管理人员进行访谈，未发现公司在“股东会、
会”运作
董事会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新
公司章程、股东会及董事会文件、信息披露文
及实际控制 不适用
件，未发现公司控股股东及实际控制人发生变
人变动
动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查
阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用
明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽
查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程
不适用
存放及使用 解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公
司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师
出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高
级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金
存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部
制度，取得了关联方清单，查阅了决策程序和
分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部
制度，了解对外担保情况，查阅了决策程序和
信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未
发现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决策
售资产
程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重
大问题。
类别重要事
项（包括对 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托
外投资、风 理财、套期保值等相关制度，查阅了决策程序
不适用
险投资、委 和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，
托理财、财 未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
务资助、套
期保值等）
或者其聘请
发行人配合了保荐人关于年度审计重大事项的
的证券服务
访谈，会计师配合提供了函证、存货跌价等资 不适用
机构配合保
料。
荐工作的情
况
括经营环 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文
境、业务发 件、财务报表，查阅了公司董事、高级管理人
展、财务状 员名单及其变化情况，实地查看公司生产经营
况、管理状 环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场 不适用
况、核心技 信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
术等方面的 公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理
重大变化情 状况、核心技术等方面存在重大问题。
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销
收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人
及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露
交易所对保荐人或者其保荐的公司
的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书
采取监管措施的事项及整改情况
面警示的自律监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2025年
度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁 勇 徐焕杰
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