中信证券股份有限公司
关于东富龙科技集团股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东富龙
保荐代表人姓名：王晨晨 联系电话：010-20262336
保荐代表人姓名：王天祺 联系电话：010-60838144
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据公司的内控自我评价报告、2025年度
（2）公司是否有效执行相关规章制度 内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规
章制度。
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年12月22日
（3）培训的主要内容 上市公司募集资金使用、规范运作以及近期法
律法规变化等
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票 不适用
上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定 不适用
的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深
圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露
流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披
露管理制度，会计师出具的2025年度内部控制审计报告，
检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2025年
度内部控制自我评价报告、2025年度内部控制审计报告等文
度的建立和执 不适用
件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部
行
制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、董事会及股东会议事规则及会
“三会”运作 议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现 不适用
公司在董事会及股东会运作方面存在重大问题。
实际控制人变 会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人 不适用
动 发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金
专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金
支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策
不适用
放及使用 进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情
况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对
公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及
使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了
关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交
易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发
现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，查阅了
不存在对外担保。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产
不适用
资产 购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
别重要事项
（包括对外投 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
资 、 风 险 投 助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明
不适用
资 、 委 托 理 细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行
财 、 财 务 资 访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
助、套期保值
等）
发行人和会计师配合了保荐人访谈，并配合提供了持续督导
者其聘请的证 不适用
工作涉及的相关资料。
券服务机构配
合保荐工作的
情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
经营环境、业
表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情
务发展、财务
况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定
状况、管理状 不适用
期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
况、核心技术
公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
等方面的重大
术等方面存在重大问题。
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
是 不适用
（有限合伙）追加投资的承诺
是 不适用
或出售计划的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
赵洞天个人工作变动，不再继续担任公司持续督导保荐代表
人，由王晨晨接替赵洞天先生继续履行持续督导职责。
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
交易所对保荐人或者其保荐的公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
采取监管措施的事项及整改情况
在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销
收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人
及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露
的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书
面警示的自律监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于东富龙科技集团股份有限公司2025年度
跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： 王晨晨 王天祺
保荐人：中信证券股份有限公司
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