方正证券承销保荐有限责任公司
关于新恒汇电子股份有限公司
保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：新恒汇
保荐代表人姓名：江昊礼 联系电话：010-59355498
保荐代表人姓名：肖文华 联系电话：010-59355498
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 12 月 24 日
结合相关法律法规，讲解《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》的修订背景及主要修
（3）培训的主要内容 订内容、募集资金使用与管理、减持及信息
披露等相关要求及注意事项，并对相关人员
的提问进行现场解答和交流
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
不适用
合《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票
上市规则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换 不适用
为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板
不适用
股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《创业板股票上市规则》第四章第四节 不适用
其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
作的情况
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
诺
是 不适用
淄博高新城投、淄博高新产投不谋求发行人实际
控制权的声明
四、其他事项
报告事项 说明
方正承销保荐作为新恒汇首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构及持续督导机
构，自公司首发上市日（2025 年 6 月 20 日）
起至 2028 年 12 月 31 日期间，承担持续督导
责任。原委派侯传凯、吴大军担任公司首次
公开发行股票并上市的持续督导保荐代表
人。
因工作调整，不再担任公司持续督导的保荐
代表人，由肖文华接替吴大军继续履行持续
督导职责。
因工作调整，不再担任公司持续督导的保荐
代表人，由江昊礼接替侯传凯继续履行持续
督导职责。
证券承销保荐有限责任公司（简称“方正承
销保荐”）作为保荐人受到中国证监会和深
圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
荐出具了《关于对方正证券承销保荐有限责
任公司采取责令改正措施的决定》，认定方
正承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不
到位；内核重点关注问题披露不全面、对外
报送资料审核把关不严；部分项目收费不规
范等问题，对方正承销保荐采取责令改正的
行政监督管理措施。
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况
于对方正证券承销保荐有限责任公司、袁鸿
飞、杨日盛采取出具警示函措施的决定》，
认定方正承销保荐作为江苏京源环保股份有
限公司 2022 年可转债持续督导保荐机构，在
履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义
务，未发现京源环保存在违规使用募集资金
支付非募投项目费用、募集资金信息披露不
准确等问题，保荐代表人袁鸿飞、杨日盛对
上述违规行为承担主要责任，并对方正承销
保荐及袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行
政监管措施，相关决定记入证券期货市场诚
报告事项 说明
信档案。
方正承销保荐对以上监管指出的各项问题高
度重视，迅速组织相关部门严格落实监管要
求，制定了切实可行的整改方案。截至目前，
整改工作已完成。
公司在《首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》“第六节 财务会计信息与管理
层分析”之“十六、盈利预测情况”中披露：
在符合有关基本假设的前提下，预计公司
实现归属于母公司股东的净利润 19,463.35 万
元。公司 2025 年度实现营业收入 92,311.22
万元，实现归属于母公司股东的净利润
及成本传导滞后、人民币汇率波动等因素影
响，2025 年度公司业绩存在下滑。与已披露
的盈利预测相比，公司 2025 年度归属于母公
司股东的净利润低于盈利预测数 35.20%。
保荐人已提请公司管理层关注业绩下滑的情
况及导致业绩下滑的因素，并积极采取有效
应对措施予以改善。保荐人将持续关注公司
业绩情况，并按照相关规定要求公司履行信
息披露义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于新恒汇电子股份有
限公司 2025 年持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
江昊礼 肖文华
方正证券承销保荐有限责任公司
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