国投证券股份有限公司
关于东兴证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度的
制定和执行情况的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为中国国际金融股
份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、信
达证券股份有限公司（以下简称“本次交易”）的东兴证券独立财务顾问，就东
兴证券内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，核查结果如下：
一、东兴证券内幕信息知情人登记制度的制定情况
东兴证券已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司
监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规及规范性文
件的要求，制定了内幕信息知情人登记管理制度。
二、东兴证券内幕信息知情人登记制度的执行情况
东兴证券与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的
保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
东兴证券对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信
息知情人名单向上海证券交易所进行了上报。
此外，东兴证券还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环
节和进展情况，包括交易阶段、时间、地点、商议和决议内容等，并向上海证
券交易所进行了登记备案。
三、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
登记制度，符合相关法律、法规及规范性文件的规定；
的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，严格履行了本次交易信息在依
法披露前的保密义务，并按照内幕信息知情人登记制度执行了内幕信息知情人
的登记和上报工作，符合相关法律、法规、规范性文件和公司制度的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于东兴证券股份有限公司内幕信
息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》的签章页）
财务顾问主办人：
马 辉 陈 实 田 竹
申少鹏 李雨萌
国投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
