信达证券股份有限公司第六届董事会
独立董事专门会议 2026 年第 2 次会议审核意见
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”或“信达证券”）第
六届董事会独立董事专门会议 2026 年第 2 次会议于 2026 年 5 月 18
日在公司召开，本次会议由独立董事刘俊勇召集并主持，本次会议的
召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》
等有关法律法规及《信达证券股份有限公司章程》的规定。
经与会独立董事审议，会议通过了拟提交公司第六届董事会第二
十二次会议审议的关于公司与中国国际金融股份有限公司（以下简称
“中金公司”）、东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）
拟由中金公司通过向东兴证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向
公司全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、
公司（以下简称“本次交易”）相关事宜，并发表审核意见如下：
共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管
指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》《上
海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》等法律法规的规定，
公司符合相关法律法规规定的实施本次交易的各项条件。为充分保护
对本次交易方案持有异议的股东的利益，本次交易将赋予公司异议股
东现金选择权。
收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书（草案）》
及其摘要的内容真实、准确、完整，该报告书已详细披露了本次交易
需要履行的法定程序，并充分披露了本次交易的相关风险。
资产重组管理办法》等法律法规的规定，不存在损害公司及其股东尤
其是中小股东利益的情形。
构成公司的重大资产重组，不构成重组上市。
相关股票异常交易监管》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
规则》等相关法律法规及规范性文件的规定，本次交易前，公司与中
金公司、东兴证券不存在关联关系，本次交易不构成公司的关联交易。
的规定就本次交易相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定
程序完整、合法、有效；公司就本次交易提交的法律文件合法有效。
审阅了立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次交易出具的《信达
证券股份有限公司 2024 年度、2025 年度财务报表审计报告》和中银
国际证券股份有限公司为本次交易出具的《中银国际证券股份有限公
司关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限
公司、信达证券股份有限公司之估值报告》。经审阅，我们认可中介
机构出具的上述报告。
估值方法与估值目的具有相关性，估值定价公允，估值结论合理。
务顾问、法律顾问、审计机构、估值机构等中介机构以外，公司在本
次交易中不存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人的行为，
符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业
风险防控的意见》的相关要求。
事会审议。
独立董事：刘俊勇、黄进、华民
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