中国国际金融股份有限公司
关于卡莱特云科技股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：卡莱特
保荐代表人姓名：苏丽萍 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：张坚柯 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次（每月一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
未亲自列席，已审阅会议文件（公司
于 2025 年 11 月 7 日第二届董事会第
十五次会议审议通过了《关于修订<
（3）列席公司监事会次数 公司章程>的议案》》，由董事会审计
委员会承接并行使监事会的相关职
权；相关议案已于 2025 年 11 月 21 日
经公司 2025 年第三次临时股东会审
项目 工作内容
议通过）
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
保荐机构在 2025 年度对公司开展现
场检查时发现，截至 2025 年 12 月 31
日，公司 IPO 募投项目之“LED 显示
屏控制系统及视频处理设备扩产项
目”“营销服务及产品展示中心建设
项目”“卡莱特研发中心建设项目”
资金使用进度较预期慢。
经核查，公司基于当前市场环境及自
身经营状况，已重新论证上述项目仍
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 具有可行性和必要性，正在积极推进
相关项目建设。
保荐机构将持续履行督导职责，密切
关注募投项目进展情况。同时提醒投
资者，若未来募投项目涉及的市场环
境发生重大变化，或募投项目出现搁
置等情况，公司将按照相关规定及时
调整募集资金投资计划，保荐机构也
将督促公司严格履行信息披露义务，
切实维护投资者合法权益。
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
项目 工作内容
（2）培训日期 2026 年 3 月 26 日
上市公司投资者保护、上市公司规范
（3）培训的主要内容 运作、募集资金管理与使用及对外担
保和资金往来等。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
行
无 不适用
动
保荐人督促公司论证募
IPO 募集资金使用进度较
预期慢
加快募集资金投入。
（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
无 不适用
介机构配合保荐工作的情况
保荐人查看公司信息披
公司 2025 年度实现营业收 露文件和行业研究报告；
入为 57,698.82 万元，比上 对上市公司财务总监进
年同期下降 10.25%；归属 行了访谈；对公司定期报
务发展、财务状况、管理状 1,954.80 万元，比上年同期 动合理性；查阅同行业及
况、核心技术等方面的重大 上涨 1.04%；归属于上市公 下游行业上市公司的年
变化情况） 司股东的扣除非经常性损 度报告，与公司进行对比
益的净利润为- 2,621.53 万 分析。公司收入下降主要
元，比上年同期下降 系公司优化业务结构。保
股东利益。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
关于股份锁定的承诺 是 不适用
关于持股和减持意向的承诺 是 不适用
稳定股价的承诺 是 不适用
关于欺诈发行上市的股份回购
是 不适用
或赔偿的承诺
填补被摊薄即期回报的相关措
是 不适用
施
利润分配政策的承诺 是 不适用
关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
关于未能履行承诺的约束措施
是 不适用
的承诺
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于规范和减少关联交易的承
是 不适用
诺
关于社会保险和住房公积金事
是 不适用
项的承诺
关于申请首次公开发行股票并
在创业板上市股东信息披露的 是 不适用
相关承诺
关于股份回购的承诺 是 不适用
关于股权激励相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
保荐代表人由卞韧变更为苏丽萍。
自 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12
月 31 日，中金公司受到中国证监
会和深交所监管措施的具体情况
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 2025 年 3 月 14 日，中金公司收到
深圳证券交易所《关于对中国国际
金融股份有限公司、王丹、贾义真
的监管函》 （深证函[2025]181 号），
报告事项 说明
中金公司作为项目保荐人，因未充
分核查发行人研发投入内部控制
的有效性、未充分关注发行人收入
确认和采购管理内部控制不规范、
未充分核查发行人生产成本核算
的规范性、发表的核查意见不准确
等，深圳证券交易所对中金公司采
取书面警示的自律监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前
述监管措施及行政处罚已经积极
推进了相关整改。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司 2025
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
苏丽萍 张坚柯
中国国际金融股份有限公司
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