国投证券股份有限公司
关于宁波方正汽车模具股份有限公司
保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波方正
保荐代表人姓名：陈哲 联系电话：010-57839229
保荐代表人姓名：黄荻舟 联系电话：010-57839229
现场检查人员姓名：陈哲、黄荻舟
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 5 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程等治理文件，查阅“三会”文件，查阅披露信息，察看公司实
际经营情况等。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、内部审计管理、募集资金管理等相关制
度和规则；查阅审计委员会会议资料、内部审计部门设置、工作报告等。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司公告，检查信息披露原始文件并
与实际披露的内容对照。
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅天眼查，检索公司是否存在风险事项；查阅公司关联交易、对外担
保等内部管理制度；查阅公司有关文件资料等。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、公司三方监管协议、募集资金账户对账单、重
大募集资金支出的审批记录等。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
高风险投资
√[注 1]
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅可比上市公司的定期报告；与公司相关人员进行现场沟通；查阅公
司有关文件资料等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：与公司相关人员进行现场沟通；查阅公司有关文件资料等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅重大合同、
大额资金往来凭证资料等。
√
化或者风险
√[注 3]
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
议，并于 2025 年 9 月 15 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更募集
资金用途用于永久补充流动资金的议案》。决议将 2022 年度向特定对象发行股票募集资
金投资项目“锂电池精密结构件生产基地建设项目”剩余募集资金共计 52,088.40 万元
（含利息及现金管理收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）的用途进行变更并
用于永久补充流动资金。具体内容详见《关于变更募集资金用途用于永久补充流动资金
的公告》（公告编号：2025-056）。公司于 2025 年 10 月将对应专项账户中募集资金合计
详见《关于募集资金专户完成销户的公告》（公告编号：2025-075）。
归属于上市公司股东的净利润 2,728.33 万元，较上年同期增长 393.48%。公司归属于上市
公司股东的净利润较上年同期有较大增长主要系骏鹏通信未实现业绩承诺而计量业绩补
偿款所致。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为负，主要原因为计提长
期股权投资减值准备。
公司上述业绩波动主要系因公司自身原因形成，与同行业可比公司比较，公司业绩
存在差异但不存在明显异常。保荐机构已提请公司管理层关注归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润的情况，并积极采取有效应对措施加以改善，同时严格按照相
关规定要求及时履行信息披露义务。
波方正汽车模具股份有限公司、方永杰、成迪龙、宋剑给予警告处分，并分别处以罚款
要求予以整改，并于 2024 年 4 月 26 日披露《关于自查非经营性资金占用情况及整改情
况的公告》。
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司
保荐代表人：
陈 哲 黄荻舟
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