中信证券股份有限公司
关于河北恒工精密装备股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 恒工精密
保荐代表人姓名：薛艳伟 联系电话：010-60838342
保荐代表人姓名：宋云涛 联系电话：010-60838341
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据公司出具的《2025年度内部控制自我
评价报告》、立信会计师事务所（特殊普通合
（2）公司是否有效执行相关规章制度
伙）出具的内部控制审计报告，发行人有效执
行了相关规章制度。
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
关于募投项目中技术研发中心建设项目存在一
定的延期或变更的风险：
保荐人现场检查发现，募投项目中技术研发中
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 心建设项目存在一定的延期或变更的风险。保
荐人提示，公司应按照计划推进技术研发中心
建设项目。若该项目需延期或变更，公司应履
行相应的审议程序与信息披露义务。
（1）发表专项意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年11月29日
（3）培训的主要内容 结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13
号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作（2025年修订）》等规则要求，向培训对
象介绍了上市公司治理、上市公司董事、监
事、高级管理人员等相关人员职责、股票交
易、关联交易、募集资金使用以及上市公司信
息披露相关规定，并辅以案例说明的形式，加
深了公司董事、监事、高级管理人员、中层以
上管理人员、控股股东及实际控制人对相关法
律法规、信息披露要求的理解。同时，保荐机
构重点强调了培训对象应当避免出现短线交
易、内幕交易、关联方资金占用、违规担保、
违规减持等事项。
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股 不适用
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规 不适用
定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特 不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
不适用
露 管理制度，会计师出具的2025年度内部控制
鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
阅了公司2025年度内部控制自我评价报告、
部制度的
建立和执
高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司
行
内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
金存放及 查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金 不适用
使用 使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
取得上市公司出具的募集资金使用情况报告
和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
不适用
易 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关
联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
不适用
保 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对
外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决
不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
业 务 类
别 重 要
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
事 项
托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
（ 包 括
取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决
对 外 投 不适用
策程序和信息披露材料，对高级管理人员进
资 、 风
行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
险 投
大问题。
资 、 委
托 理
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
行人或
者其聘 发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金
请的证 存放与使用情况专项核查、公司内部控制评
券服务 价等事项的访谈，配合提供了募集资金存放 不适用
机构配 与使用情况鉴证报告、内部控制审计报告等
合保荐 报告及相关资料。
工作的
情况
（包括经
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
营环境、
文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
业务发
高级管理人员名单及其变化情况，实地查看
展、财务
公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
状况、管 不适用
定期报告及市场信息，对公司高级管理人员
理状况、
进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
核心技术
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
等方面的
存在重大问题。
重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销
收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人
及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露
交易所对保荐人或者其保荐的公司
的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书
采取监管措施的事项及整改情况
面警示的自律监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于河北恒工精密装备股份有限公司2025年
度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
薛艳伟
宋云涛
保荐人：中信证券股份有限公司
（加盖公章）
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